2023年6月4日證券統(tǒng)考金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)下午場(chǎng)真題答案（一）

為幫助考生估分，希賽小編在考后為大家搜集整理了網(wǎng)友回憶版2023年6月4日證券統(tǒng)考金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)下午場(chǎng)真題答案（一），希望對(duì)大家估分會(huì)有幫助。

一、單選題

1.有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有條件限制的股份。歷史地看，這類股份不包括（）。

A.向社會(huì)公開發(fā)行股票時(shí)向公司職工配售的公司職工股

B.內(nèi)部職工股

C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的股份

D.因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份

【參考答案】A

2.下列關(guān)于證券公司次級(jí)債券的發(fā)行條件的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.次級(jí)債應(yīng)以現(xiàn)金成中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式借入或融入

B.借入或募集資金有合理用途

C.凈資本與負(fù)債的比例、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本數(shù)額）的30%

【參考答案】D

3.根據(jù)《證券法》，持有上市公司（）以上表決權(quán)股份的股東可以作為征集人代為出席股東大會(huì)，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。

A.0.1%

B.1%

C.0.3%

D.0.5%

【參考答案】B

4.不屬于我國(guó)普通國(guó)債發(fā)行情況的是（）。

A.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化

B.發(fā)行成本越來越高

C.期限超于多樣化

D.規(guī)模越來越大

【參考答案】B

5.單只非公開募集基金（私募基金）不得超過合格投資者（）人、

A.200

B.100

C.60

D.70

【參考答案】A

6.下列屬于證券柜臺(tái)委托的是（）、

A.人工電話或傳真

B.證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)

C.網(wǎng)上委托

D.自助和電腦端自助

【參考答案】B

7.股票價(jià)格指數(shù)的作用是反映整個(gè)股票市場(chǎng)上各種股票市場(chǎng)價(jià)格的（）。

A.總體水平及其變動(dòng)情況

B.總體水平及跟蹤情況

C.成分股水平及其變動(dòng)情況

D.成分股水平及跟蹤情況

【參考答案】A

8.新三板是指（）。

A.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

B.科創(chuàng)板

C.主板（包含中小板）

D.創(chuàng)業(yè)板

【參考答案】A

9.投資咨詢機(jī)構(gòu)屬于證券（）機(jī)構(gòu)。

A.自營(yíng)

B.投資

C.服務(wù)

D.代理

【參考答案】C

10.下列不可以發(fā)行政策性金融債券的銀行有（）。

A.中國(guó)工商銀行

B.國(guó)家開發(fā)銀行

C.中國(guó)進(jìn)出口銀行

D.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

【參考答案】A