2023年6月4日證券《法律法規(guī)》真題及答案下午場(chǎng)

2023年6月證券統(tǒng)考考試在6月3日至4日舉行，考試分為一般從業(yè)資格考試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試兩種類型。下面是小編在考試結(jié)束后為大家整理的2023年6月4日證券從業(yè)統(tǒng)考《法律法規(guī)》下午場(chǎng)真題及答案。本文為簡(jiǎn)版真題，完整版及真題解析，請(qǐng)點(diǎn)擊上方“立即下載”處查看PDF版。

一、單選題

1. 財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于()年。

A. 1

B. 5

C. 10

D. 20            

參考答案：C

2.我國(guó)法律關(guān)系的主體包括

A.主體客體內(nèi)容

B.物質(zhì) 財(cái)富 行為

C.自然人組織 國(guó)家     

D.人 人身物權(quán)

參考答案：C

二、多選題

1.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可以使用的資金和證券()。

A.自有資金

B.自有證券

C.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券

D.通過(guò)證券金融公司業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金

參考答案：A,B,C,D

2.私募基金和公募基金的區(qū)別()。

A.申購(gòu)贖回方式不同

B.信息披露情況不同

C.投資限制不同

D.業(yè)績(jī)報(bào)酬不同

參考答案：B.C

4.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門具備三年以上的()等有關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例不低于2%。

A.金融

B.會(huì)計(jì)

C.證券

D.商務(wù)

參考答案：A,B,C

5.下列事項(xiàng)中，()屬于有限責(zé)任公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)。

A.公司名稱和住所

B.公司經(jīng)營(yíng)范國(guó)

C公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本

D股東的姓名或者名稱

參考答案：A,B,D