2023年6月3日證券統(tǒng)考金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)上午場(chǎng)真題答案（五）

為幫助考生估分，希賽小編在考后為大家搜集整理了網(wǎng)友回憶版2023年6月3日證券統(tǒng)考金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)上午場(chǎng)真題答案（五），希望對(duì)大家估分會(huì)有幫助。

三、判斷題

1.根據(jù)最新的滬深交易所上市規(guī)則，強(qiáng)制退市可分為交易類強(qiáng)制退市、財(cái)務(wù)類強(qiáng)制退市，規(guī)范類強(qiáng)制退市和重大違法類強(qiáng)制退市四種清醒。

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】正確

3.采用注冊(cè)制的股票發(fā)行方式，證券交易所、中介機(jī)構(gòu)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)分擔(dān)實(shí)質(zhì)審核職責(zé)。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】錯(cuò)誤

4.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)可與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】錯(cuò)誤

5.法定存款準(zhǔn)備金率越低，銀行吸收的存款用于貸款的數(shù)額就越少。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】錯(cuò)誤

15.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率和資本杠桿率是重要的證券公司凈資本監(jiān)管工具，二者相輔相成、相互配合，促使證券公司在資產(chǎn)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)水平方面尋求平衡，在業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)管理方面尋求有機(jī)統(tǒng)一，既要避免無節(jié)制地?cái)U(kuò)張業(yè)務(wù)，又要防止為追求利潤(rùn)過度發(fā)展高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】正確

18.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)包括管理的有效政策和程序、決策過程規(guī)范的作用與職責(zé)調(diào)用和升級(jí)的程序等。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，形成緊急報(bào)告和不定期報(bào)告：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低的事項(xiàng)，則通過定期報(bào)告形式進(jìn)行報(bào)告。

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】正確

19.個(gè)人投資者買賣基金份額免征增值稅，但征收印花稅。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】錯(cuò)誤

20.目前，滬、深證券交易所封閉式基金交易不收取印花稅。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】正確

24.操作風(fēng)險(xiǎn)是指由不完善或有問題的內(nèi)部流程、人員和系統(tǒng)以及外部事件所造成的風(fēng)險(xiǎn)該定義包括法律風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】錯(cuò)誤

25.目前，在我國(guó)基金投資活動(dòng)中，機(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額免征增值稅，暫免征收印花稅。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】錯(cuò)誤

26.融資流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要是從單個(gè)機(jī)構(gòu)的角度分析金融機(jī)構(gòu)在面臨現(xiàn)金需求時(shí)其融資能力時(shí)間推移而引起的不確定波動(dòng)，是指在不影響其日常經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況的條件下，金融機(jī)構(gòu)難以有效滿足其預(yù)期和非預(yù)期，當(dāng)前和未來的現(xiàn)金流和擔(dān)保需求的風(fēng)險(xiǎn)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】正確

27.開放式基金申購(gòu)是指在開放式基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】錯(cuò)誤

28.養(yǎng)老目標(biāo)基金是指追求養(yǎng)老資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值為目的，破勵(lì)投資人長(zhǎng)期持有，采用成熟的資產(chǎn)配置策略，合理控制投資組合波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的私募基金。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】錯(cuò)誤

29.關(guān)于國(guó)債銷售價(jià)格的因素，市場(chǎng)利率趨于下降，限制了承銷商確定銷售價(jià)格的空間。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】錯(cuò)誤

30.銷售機(jī)構(gòu)對(duì)投資人認(rèn)購(gòu)開放式基金的申請(qǐng)予以受理，這代表銷售機(jī)構(gòu)接受了投資人認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，同時(shí)代表該申請(qǐng)的成功。()

A.錯(cuò)誤

B.正確

【參考答案】錯(cuò)誤

43.根據(jù)最新的滬深交易所上市規(guī)則，強(qiáng)制退市可分為交易類強(qiáng)制退市、財(cái)務(wù)類強(qiáng)制退市，規(guī)范類強(qiáng)制退市和重大違法類強(qiáng)制退市四種情形。

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】正確

44.采用注冊(cè)制的股票發(fā)行方式，證券交易所、中介機(jī)構(gòu)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)分擔(dān)實(shí)質(zhì)審核職責(zé)。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】錯(cuò)誤

51.基礎(chǔ)設(shè)施基金不可作為質(zhì)押券參與質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)業(yè)務(wù)。（）

A.錯(cuò)誤

B.正確

【參考答案】錯(cuò)誤

52.關(guān)于國(guó)債銷售價(jià)格的因素，市場(chǎng)利率趨于下降，限制了承銷商確定銷售價(jià)格的空間。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

【參考答案】錯(cuò)誤