2023年6月3日證券統(tǒng)考金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)上午場(chǎng)真題答案（四）

為幫助考生估分，希賽小編在考后為大家搜集整理了網(wǎng)友回憶版2023年6月3日證券統(tǒng)考金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)上午場(chǎng)真題答案（四），希望對(duì)大家估分會(huì)有幫助。

12.根據(jù)對(duì)股息、分紅等約定的附加條件，優(yōu)先股的分類主要有（）。

A.固定股息率優(yōu)先服和浮動(dòng)股息率優(yōu)先股

B.強(qiáng)制分紅優(yōu)先股和非強(qiáng)制分紅優(yōu)先股

C.參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股

D.可累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股

【參考答案】ABCD

13.申請(qǐng)募集基金時(shí)，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.有明確、合法的投資方向

B.有明確的基金運(yùn)作方式

C.有符合投資者特征的基金適當(dāng)性管理制度

D.符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定

【參考答案】A,B,C,D

16.關(guān)于股票的價(jià)值，下面說法中正確的有（）。

A.股票的票面價(jià)值又被稱為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

B.股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也就是股票未來收益的現(xiàn)值

C.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值

D.股票的賬面價(jià)值又被稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)

【參考答案】A.B.C.D

17.關(guān)于上市公司直接融資，下列說法中正確的有（）。

A.首次公開發(fā)行股票簡(jiǎn)稱IPO

B.非公開發(fā)行股票也被稱為定向增發(fā)

C.向原股東配售股份簡(jiǎn)稱配股

D.公司發(fā)行股票所籌得的資本屬于借入資本

【參考答案】A,B.C

21.根據(jù)《證券法》，下列屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施有（）。

A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

B.通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境

C.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)于被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明

D.對(duì)證券公司之間、證券公司與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

【參考答案】A,B,C

22.依照我國現(xiàn)行的規(guī)定，事業(yè)法人可用（）進(jìn)行證券投資。

A.受托資金

B.自有資金

C.有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金

D.暫時(shí)不用的閑置資金

【參考答案】B.C

23.下列關(guān)于基金信息披露的說法，正確的有（）。

A.與市場(chǎng)上其他理財(cái)產(chǎn)品相比，基金的一個(gè)突出特點(diǎn)就是透明度較高

B.基金的信息披露制度有利于防止利益沖突和利益輸送

C.基金的信息披露不具有強(qiáng)制性

D.基金的信息被露必須保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

【參考答案】A,B,D

24.申請(qǐng)募集基金時(shí)，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.有明確、合法的投資方向

B.有明確的基金運(yùn)作方式

C.有符合投資者特征的基金適當(dāng)性管理制度

D.符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定

【參考答案】ABCD

25.關(guān)于股票的價(jià)值，下面說法中正確的有（）。

A.股票的票面價(jià)值又被稱為面值，，即在股票票面上標(biāo)明的金額

B.股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也就是股票未來收益的現(xiàn)值

C.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值

D.股票的賬面價(jià)值又被稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)

【參考答案】A,B,C,D

26.關(guān)于上市公司直接融資，下列說法中正確的有（）。

A.首次公開發(fā)行股票簡(jiǎn)稱IPO

B.非公開發(fā)行股票也被稱為定向增發(fā)

C.向原股東配售股份簡(jiǎn)稱配股

D.公司發(fā)行股票所籌得的資本屬于借入資本

【參考答案】A,B,C

27.根據(jù)《證券法》，下列屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施有（）。

A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

B.通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境

C.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)于被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明

D.對(duì)證券公司之間、證券公司與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

【參考答案】A,B,C

28.依照我國現(xiàn)行的規(guī)定，事業(yè)法人可用0進(jìn)行證券投資。

A.受托資金

B.自有資金

C.有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金

D.暫時(shí)不用的閑置資金

【參考答案】B.C

29.下列關(guān)于滬港通的說法，正確的有（）。

A.滬港通是滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制

B.滬港通就是滬股通

C.滬港通是指上海、深圳證券交易所和香港聯(lián)合交易所建立技術(shù)連接，使內(nèi)地和香港投資者可以通過當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票

D.滬港通是指上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所建立技術(shù)連接，使內(nèi)地和香港投資者可以通過當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票

【參考答案】A,D

30.中國存托憑證是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券。參與主體有（）。

A.發(fā)行人

B.存托人

C.托管人

D.持有人

【參考答案】A,B,D

31.根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（）。

A.附息債券

B.零息債券

C.保值債券

D.息票累積債券

【參考答案】A.B.D

32.主要的商品期貨種類包括（）。

A.能源化工期貨

B.外匯期貨

C.金屬期貨

D.農(nóng)產(chǎn)品期貨

【參考答案】A.C.D

33.關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。

A.對(duì)政府債券主要是特別國債

B.對(duì)其他存款性公司債權(quán)包括對(duì)商業(yè)銀行和政策性銀行等存款性公司的貸款余額

C.對(duì)其他金融性公司債權(quán)主要是對(duì)信托投資公司、保險(xiǎn)公司和證券公司等機(jī)構(gòu)發(fā)放的金融穩(wěn)定再貸款

D.國外資產(chǎn)包括外匯、貨幣黃金和其他外國資產(chǎn)

【參考答案】CD

34.關(guān)于債券估值定價(jià)的分類，，一般包括（）。

A.累息債券定價(jià)

B.零息債券定價(jià)

C.附息債券定價(jià)

D.含權(quán)債券定價(jià)

【參考答案】A,B,C

35.公開增發(fā)是股份公司向不特定對(duì)象公開募集股份的增資方式，其目的主要有（）。

A.向社會(huì)公眾募集資金

B.分散股權(quán)，避免股份過分集中

C.保護(hù)原股東對(duì)公司的控制權(quán)

D.增強(qiáng)股票的流通性

【參考答案】ABD

36.貨幣政策的信用傳導(dǎo)機(jī)制通過（）完成。

A.銀行信貸渠道

B.企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表渠道

C.生命周期

D.財(cái)富效應(yīng)

【參考答案】AB

37.法人結(jié)算模式要求證券公司以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶有（）。

A.證券結(jié)算賬戶

B.資金結(jié)算賬戶

C.證券交收賬戶

D.資金交收賬戶

【參考答案】C.D