2023年6月3日證券統(tǒng)考金融市場基礎知識上午場真題答案（二）

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11.從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈利或虧損都是（）的。

A.可知

B.可測

C.無限

D.有限

【參考答案】C

13.關于私募基金，下列說法錯誤的是（。）

A.投資者的資格和人數(shù)不受限制

B.投資金額要求高

C.不能進行公開的宣傳推廣

D.不能進行公開的發(fā)售

【參考答案】A

14.機構有助于實現(xiàn)社會保障體系與宏觀經(jīng)濟的良性互動發(fā)展的基礎是（）。

A.基金分級制的養(yǎng)老制度

B.現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度

C.將養(yǎng)老金投資于期貨產(chǎn)品

D.以企業(yè)年金為主的企業(yè)補充養(yǎng)老金在內(nèi)的多層次養(yǎng)老保障體系的構建

【參考答案】D

15.下列關于公開募集證券投資基金側袋機制的說法，錯誤的是（）。

A.公開募集證券投資基金側袋機制于2020年8月1日開始執(zhí)行

B.側袋機制的推出，有利于進一步豐富公募基金的操作風險管理工具

C.側袋機制是在符合法定條件下將難以合理估值的風險資產(chǎn)從基金組合資產(chǎn)中分離出來進行處置清算，確保剩余基金資產(chǎn)正常運作的機制

D.側袋機制的推出，有助于基金管理人練好內(nèi)功、筑牢防線

【參考答案】B

16.下列情形符合面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行公司債券要求的是()。

A.發(fā)行人最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息

B.違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金用途

C.發(fā)行人對已公開發(fā)行的公司債券有違約的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

D.發(fā)行人對已公開發(fā)行的公司債券有延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

【參考答案】A

17.優(yōu)先股的股息率固定這一點與（）相似。

A.普通股票

B.期貨

C.債券

D.期權

【參考答案】C

18.在證券市場發(fā)展初期，法制尚不健全、市場機制尚未理順在遇到突發(fā)性事件時，證券監(jiān)督管理部門一般較多采?。ǎ?，對證券市場進行監(jiān)管。

A.自律手段

B.經(jīng)濟手段

C.行政手段

D.法律手段

【參考答案】C

18.基金信息披露分類中，不包括（）、

A.銷售信息披露

B.運作信息披露

C.臨時信息披露

D.募集信息披露

【參考答案】A

19.證券投資者保護基金公司應依法合規(guī)運作按照安全、穩(wěn)健的原則履行對證券投資者保護基金的管理職責，保證基金的安全。按照規(guī)定證券投資者保護基金的資金不可以適用于（）。

A.購買國債

B.購買中央銀行票據(jù)

C.購買中央級金融機構發(fā)行的金融債券

D.新股申購

【參考答案】D

20.“債券通“是開展我國內(nèi)地與（）地區(qū)債券市場互聯(lián)互通合作的全新計劃，讓中國境內(nèi)與境外投資者通過在該地區(qū)建立的基礎設施連接，在對方市場買賣債券、

A.巴黎

B.紐約

C.香港

D.倫敦

【參考答案】C

21.金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動，這體現(xiàn)的是金融行生工具的（）基本特征。

A.聯(lián)動性

B.杠桿性

C.跨期性

D.不確定性

【參考答案】A

22.根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列關于期貨合約的說法錯誤的是（）。

A.期貨合約是規(guī)定在將來某一特定的地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約

B.期貨合約包括商品期貨合約及其他期貨合約

C.金融期貨合約是指以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)源和其他商品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的的期貨合約

D.期貨合約由期貨交易場所統(tǒng)一制定

【參考答案】C