摘要:證券從業(yè)資格證書申請條件與要求有哪些?想要申請證券從業(yè)資格證書需要符合哪些要求呢?趕緊來看下證券從業(yè)資格證書申請條件有哪些吧!
證券從業(yè)資格考試通過后,考生只有在證券公司或者基金公司從業(yè),方可通過公司向中國證券業(yè)協(xié)會申請證書。
證券從業(yè)資格證書申請條件
證券從業(yè)水平測試證書申請的要求,滿足以下任意一項(xiàng)可向所在機(jī)構(gòu)資格管理員提交申請。
1、《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩個科目成績合格;
2、證券從業(yè)基礎(chǔ)科目《證券市場基礎(chǔ)知識》成績合格;
3、通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試《證券市場基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》兩科科目成績合格。
取得證券從業(yè)水平評價(jià)測試的人員,符合下列條件的,可以通過機(jī)構(gòu)資格管理員申請執(zhí)業(yè)證書:
(一)已被機(jī)構(gòu)聘用;
(二)最近三年未受過刑事處罰;
(三)最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;
(四)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;
(五)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
(六)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;
(七)最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人;
(八)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);
(九)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;
(十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
取得執(zhí)業(yè)證書的人員,經(jīng)機(jī)構(gòu)委派,可以代表聘用機(jī)構(gòu)對外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。
由于考試相關(guān)政策每年可能會有所調(diào)整,具體證券從業(yè)資格證書申請等相關(guān)細(xì)則請考生以相關(guān)部門發(fā)布的政策為準(zhǔn)。
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