證券從業(yè)資格證書申請條件與要求

證券從業(yè)資格考試通過后，考生只有在證券公司或者基金公司從業(yè)，方可通過公司向中國證券業(yè)協(xié)會申請證書。

證券從業(yè)資格證書申請條件

證券從業(yè)水平測試證書申請的要求，滿足以下任意一項(xiàng)可向所在機(jī)構(gòu)資格管理員提交申請。

1、《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩個科目成績合格;

2、證券從業(yè)基礎(chǔ)科目《證券市場基礎(chǔ)知識》成績合格;

3、通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試《證券市場基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》兩科科目成績合格。

取得證券從業(yè)水平評價(jià)測試的人員，符合下列條件的，可以通過機(jī)構(gòu)資格管理員申請執(zhí)業(yè)證書：

（一）已被機(jī)構(gòu)聘用;

（二）最近三年未受過刑事處罰;

（三）最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;

（四）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

（五）未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

（六）具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

（七）最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人;

（八）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);

（九）品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

（十）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。

由于考試相關(guān)政策每年可能會有所調(diào)整，具體證券從業(yè)資格證書申請等相關(guān)細(xì)則請考生以相關(guān)部門發(fā)布的政策為準(zhǔn)。