摘要:很多考生在備考證券從業(yè)資格考試,希賽小編為考生整理了證券公司合規(guī)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱(2022),在備考證券從業(yè)資格考試證券合規(guī)管理人員的考生趕緊來(lái)看下考試大綱吧!
證券公司合規(guī)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱(2022)
第一部分 合規(guī)管理理論與實(shí)務(wù)
第一章 合規(guī)管理基礎(chǔ)理論
一、基本概念
掌握合規(guī)、合規(guī)管理的定義;了解境內(nèi)外金融行業(yè)合規(guī)管理的發(fā)展情況;了解證券公司合規(guī)管理的意義;熟悉合規(guī)管理的理念;熟悉合規(guī)管理與公司治理、內(nèi)部控制的關(guān)系。
二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
掌握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的基本概念;掌握金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要關(guān)注的內(nèi)容;了解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)系與區(qū)別;熟悉公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的基本概念;掌握不同業(yè)務(wù)模式下證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。
第二章 合規(guī)管理體系建設(shè)
一、合規(guī)管理責(zé)任主體
掌握公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員、各部門、各分支機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé);掌握公司全體工作人員對(duì)自身執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性承擔(dān)的責(zé)任。
二、合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)部門設(shè)立
掌握合規(guī)負(fù)責(zé)人的法律定位;熟悉合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職條件及任免規(guī)定;掌握對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人外部兼職、內(nèi)部兼崗的限制;掌握合規(guī)負(fù)責(zé)人的法定職責(zé);掌握合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員履職所享有的權(quán)利;熟悉合規(guī)負(fù)責(zé)人的考核職權(quán);掌握合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性及薪酬制度。
掌握合規(guī)部門的法定職責(zé);了解合規(guī)部門的組織形式和二級(jí)單元設(shè)置;熟悉合規(guī)部門人員應(yīng)具備的基本素質(zhì)及任職條件;掌握合規(guī)部門配備符合條件的合規(guī)管理人員的比例要求;掌握各業(yè)務(wù)部門、各分支機(jī)構(gòu)配備合規(guī)管理人員的要求;掌握將子公司合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系的要求;了解合規(guī)部門與法務(wù)、風(fēng)控、內(nèi)審等部門的關(guān)系與職責(zé)分工。
三、合規(guī)管理制度建設(shè)
掌握開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的合規(guī)原則和基本要求;掌握合規(guī)管理制度的內(nèi)容;掌握公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)管理制度建設(shè)作出的規(guī)定;掌握制定合規(guī)管理制度的分工;掌握合規(guī)管理基本制度與其他合規(guī)管理制度的關(guān)系;掌握業(yè)務(wù)流程與合規(guī)管理制度的關(guān)系;熟悉利用信息系統(tǒng)對(duì)證券公司各單位和子公司實(shí)施合規(guī)管理的基本模式。
四、合規(guī)文化建設(shè)
熟悉合規(guī)文化的概念、特點(diǎn)和理念;了解合規(guī)文化建設(shè)的意義;熟悉公司建設(shè)合規(guī)文化的主要方式。
第三章 合規(guī)管理職能履行
一、基本職能
(一)制定合規(guī)制度與程序
了解證券公司制定和實(shí)施合規(guī)制度與程序的目的和意義;掌握合規(guī)制度與程序的形式和內(nèi)容;熟悉法律法規(guī)變化時(shí)應(yīng)當(dāng)評(píng)估、完善有關(guān)制度、流程的要求;熟悉對(duì)制度流程修訂的跟蹤檢查方式。
(二)合規(guī)咨詢
了解合規(guī)咨詢的對(duì)象和意義;熟悉需要合規(guī)咨詢的事項(xiàng)和情形;掌握合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)部門向公司經(jīng)營(yíng)管理層、各部門和分支機(jī)構(gòu)、各層級(jí)子公司及其工作人員提供合規(guī)咨詢的方式和程序;了解合規(guī)咨詢和合規(guī)審查、合規(guī)檢查的區(qū)別。
(三)合規(guī)審查
掌握對(duì)于公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案及向監(jiān)管部門提交的材料等的合規(guī)審查權(quán)利和義務(wù);了解合規(guī)審查和法律審查的區(qū)別;掌握合規(guī)審查意見(jiàn)的出具方式;掌握各部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司對(duì)于自身需審查文件的合規(guī)審查責(zé)任。
(四)合規(guī)檢查
了解合規(guī)檢查與稽核檢查的區(qū)別和聯(lián)系;熟悉與其他檢查部門之間的分工協(xié)作;掌握檢查計(jì)劃的制定;掌握合規(guī)檢查的基本方法;熟悉合規(guī)檢查的重點(diǎn)內(nèi)容;掌握開展專項(xiàng)檢查的情形。
(五)合規(guī)監(jiān)測(cè)
掌握合規(guī)監(jiān)測(cè)的范圍和手段;了解合規(guī)監(jiān)測(cè)與風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)控的區(qū)別;熟悉敏感信息的概念;熟悉敏感信息知情人的概念;掌握對(duì)敏感信息和敏感信息知情人的監(jiān)測(cè)方式;熟悉證券從業(yè)人員買賣股票和其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的限制;了解對(duì)電話、電子郵件、即時(shí)通訊工具及其他信息交流工具的監(jiān)控方式。
(六)合規(guī)報(bào)告
了解合規(guī)報(bào)告的路徑;熟悉董事、高級(jí)管理人員簽署定期合規(guī)報(bào)告的要求;掌握定期合規(guī)報(bào)告的報(bào)送時(shí)間和主要內(nèi)容;掌握臨時(shí)合規(guī)報(bào)告的觸發(fā)條件、基本內(nèi)容、未報(bào)告的法律責(zé)任以及相關(guān)免責(zé)情形。
(七)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置
了解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置的主體;熟悉合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置的主要內(nèi)容;熟悉合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置的基本流程;掌握通過(guò)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置解決公司制度漏洞、流程漏洞和執(zhí)行力問(wèn)題的方法。
(八)合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)
了解合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)的種類、常用形式及主要內(nèi)容;熟悉常規(guī)合規(guī)培訓(xùn)項(xiàng)目及不同業(yè)務(wù)部門合規(guī)培訓(xùn)的重點(diǎn);了解合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)的對(duì)象、頻率以及效果評(píng)估方式。
(九)指導(dǎo)處理投訴與舉報(bào)
了解投訴與舉報(bào)的概念;熟悉投訴與舉報(bào)的留痕原則;熟悉投訴與舉報(bào)渠道公開的要求;熟悉證券糾紛多元化解的方法;熟悉涉及公司和工作人員違法違規(guī)的投訴與舉報(bào)的處理流程。
(十)監(jiān)管溝通與配合
了解監(jiān)管溝通與配合的目的和意義;熟悉監(jiān)管溝通與配合的主要內(nèi)容和一般形式;熟悉監(jiān)管溝通與配合中應(yīng)注意的問(wèn)題。
二、專項(xiàng)職能
(一)信息隔離墻
掌握信息隔離墻的概念;了解信息隔離墻的意義;熟悉物理隔離的概念;熟悉公司員工的保密義務(wù);熟悉高級(jí)管理人員分管利益沖突業(yè)務(wù)的限制;掌握觀察名單、限制名單的概念;熟悉名單互相轉(zhuǎn)化的觸發(fā)條件;掌握跨墻的概念;了解跨墻審批流程;掌握靜默期的概念;熟悉聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研的限制;掌握墻上人員的概念、范圍及行為規(guī)范。
(二)反洗錢
掌握我國(guó)反洗錢的概念和意義;了解構(gòu)成洗錢罪的上游犯罪; 熟悉通過(guò)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行洗錢的常見(jiàn)形式;掌握證券公司反洗錢的基本流程和主要控制環(huán)節(jié);了解證券公司反洗錢內(nèi)部控制體系應(yīng)包括的要素;掌握證券公司客戶盡職調(diào)查工作要求和對(duì)客戶身份資料、交易記錄保存的要求;掌握反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)分類的要求;掌握證券公司大額和可疑交易的報(bào)告義務(wù)、監(jiān)測(cè)機(jī)制和保密要求; 熟悉證券公司協(xié)助反洗錢調(diào)查的義務(wù);了解證券公司進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)和宣傳的要求;熟悉證券公司監(jiān)管信息報(bào)送的義務(wù)。了解反洗錢及反恐融資監(jiān)控名單管理的要求。掌握非自然人客戶受益所有人識(shí)別的要求。
(三)利益沖突管理
熟悉證券公司利益沖突管理機(jī)制的主要內(nèi)容;掌握防范實(shí)際存在和潛在的利益沖突的具體措施。
三、保障職能
(一)考核
掌握合規(guī)管理考核的含義;熟悉合規(guī)管理考核的對(duì)象;掌握合規(guī)管理考核的主要內(nèi)容;了解合規(guī)負(fù)責(zé)人在合規(guī)管理考核中的地位和作用;熟悉公司對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門及專兼職合規(guī)管理人員的考核方式;掌握合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)另類投資子公司、私募基金管理子公司負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作的高級(jí)管理人員考核管理的要求;掌握合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)證券公司高級(jí)管理人員和下屬各單位的合規(guī)性專項(xiàng)考核要求。
(二)問(wèn)責(zé)
熟悉合規(guī)管理問(wèn)責(zé)的對(duì)象;掌握合規(guī)管理問(wèn)責(zé)的基本方式;了解合規(guī)管理問(wèn)責(zé)的基本程序;掌握合規(guī)管理部門需要承擔(dān)責(zé)任的情形和承擔(dān)責(zé)任的界限;熟悉證券公司的合規(guī)管理責(zé)任減免機(jī)制。
(三)有效性評(píng)估
掌握合規(guī)管理有效性評(píng)估的概念;掌握合規(guī)管理有效性評(píng)估的導(dǎo)向和重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容;掌握合規(guī)管理有效性評(píng)估的主體、對(duì)象和主要內(nèi)容;掌握合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序和主要方法;了解合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告的基本格式和報(bào)送要求。
第二部分 法律法規(guī)
第一章 綜合性法規(guī)
一、公司法
掌握公司的獨(dú)立財(cái)產(chǎn)與獨(dú)立責(zé)任及其與法人人格否認(rèn)制度之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián);熟悉法定代表人的代表行為和非代表行為的區(qū)別;掌握公司行為能力限制的內(nèi)容;熟悉公司的資本、股東的出資;熟悉股東權(quán)利的內(nèi)容;掌握公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職條件;了解董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù);了解公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容;掌握公司的變更;熟悉公司的解散的內(nèi)容;了解公司的清算制度;熟悉股份有限公司的組織機(jī)構(gòu);掌握股份有限公司的股份發(fā)行;熟悉股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓及對(duì)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。
二、證券法
掌握證券發(fā)行的發(fā)行公告、發(fā)行中介機(jī)構(gòu)和發(fā)行方式;熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容;熟悉承銷團(tuán)及主承銷人的概念;掌握有關(guān)限制和禁止的證券交易行為的一般規(guī)定;熟悉內(nèi)幕交易行為、操縱證券市場(chǎng)行為、虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為、欺詐客戶行為的概念和特征;熟悉信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果;掌握上市公司收購(gòu)的概念和方式;熟悉上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則;掌握上市公司收購(gòu)的法律后果;掌握證券公司的設(shè)立、證券公司的組織形式及業(yè)務(wù)范圍;掌握對(duì)證券公司監(jiān)管的規(guī)定;熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任;熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任。
三、民法典
(一)總則
熟悉民事權(quán)利能力、民事行為能力的概念;掌握民事法律行為的成立與生效;了解無(wú)效民事行為、可撤銷民事行為;熟悉代理的法律要件;熟悉無(wú)權(quán)代理和表見(jiàn)代理的構(gòu)成要件;了解訴訟時(shí)效期間的概念和特征。
(二)擔(dān)保物權(quán)
掌握抵押權(quán)的概念和特征;熟悉抵押權(quán)的設(shè)立、抵押權(quán)當(dāng)事人的權(quán)利;熟悉抵押權(quán)的實(shí)現(xiàn)、抵押權(quán)的終止、特殊抵押權(quán);熟悉質(zhì)權(quán)的概念和特征;熟悉動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)、權(quán)利質(zhì)權(quán)的概念和特征;了解留置的概念。
(三)合同
了解合同訂立的形式;了解要約、承諾的概念和構(gòu)成要件;熟悉合同成立的時(shí)間和地點(diǎn);熟悉格式條款合同;掌握合同的內(nèi)容、合同的解釋;熟悉同時(shí)履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)、順序履行抗辯權(quán)的內(nèi)涵及其成立條件和效力;熟悉合同的變更和解除;掌握合同責(zé)任、違約責(zé)任的歸責(zé)原則和免責(zé)事由;熟悉各種違約責(zé)任形式的適用條件;了解保證的概念;熟悉保證的設(shè)立、保證期間、保證的效力、無(wú)效保證及其法律后果;熟悉定金的效力。
四、證券投資基金法
了解基金托管人的職責(zé)、禁止性行為及其職責(zé)終止的情形;掌握基金公開募集的基本要求;熟悉公募基金份額交易、申購(gòu)和贖回的基本要求;了解公募基金投資范圍及信息披露;了解非公開募集基金的基本要求。
五、期貨和衍生品法
了解期貨交易和衍生品交易的一般規(guī)定;了解證券公司作為期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股東的義務(wù);了解期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止行為。
六、信托法
掌握信托設(shè)立的條件、無(wú)效信托的若干情形;熟悉信托法律關(guān)系中委托人、受托人、受益人的條件和各自的權(quán)利、義務(wù)。
七、合伙企業(yè)法
掌握普通合伙企業(yè)、有限合伙企業(yè)的基本內(nèi)容;了解合伙企業(yè)解散、清算以及合伙企業(yè)法律責(zé)任的相關(guān)內(nèi)容。
八、 刑法
熟悉欺詐發(fā)行證券罪的犯罪構(gòu)成;掌握違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪構(gòu)成;熟悉背信損害上市公司利益罪的犯罪構(gòu)成;掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪、利用未公開信息交易罪的概念與犯罪構(gòu)成;掌握編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成;掌握操縱證券、期貨市場(chǎng)罪、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪、挪用資金罪、挪用公款罪的犯罪構(gòu)成;掌握非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪的犯罪構(gòu)成;掌握洗錢罪的犯罪構(gòu)成。
九、行政法
(一)行政許可法
了解行政許可的設(shè)定程序和期限;熟悉行政許可的申請(qǐng)與受理程序;熟悉行政許可的審查與決定程序;熟悉行政許可的聽證程序、變更與延續(xù)程序。
(二)行政處罰法
了解行政處罰的概念和原則;熟悉行政處罰的種類與設(shè)定;掌握行政處罰的實(shí)施機(jī)關(guān)、管轄與適用。
(三)行政復(fù)議法
了解行政復(fù)議的概念和原則;熟悉行政復(fù)議范圍;熟悉行政復(fù)議的申請(qǐng)時(shí)間和方式;熟悉行政復(fù)議申請(qǐng)的審查和處理;了解具體行政行為在行政復(fù)議期間的執(zhí)行力。
(四)行政強(qiáng)制法
了解行政強(qiáng)制的種類和設(shè)定;了解行政強(qiáng)制措施實(shí)施程序的一般規(guī)定;熟悉查封、扣押、凍結(jié)的概念與程序。
(五)行政訴訟法
熟悉行政訴訟案件的受理范圍;了解合議、回避、公開審判、兩審終審制。
十、企業(yè)破產(chǎn)法
熟悉破產(chǎn)案件的受理、破產(chǎn)公告;了解破產(chǎn)管理人的任職資格、產(chǎn)生和職責(zé);熟悉有關(guān)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、可撤銷的轉(zhuǎn)讓行為和無(wú)效的轉(zhuǎn)讓行為、取回權(quán)、抵銷權(quán)的規(guī)定;熟悉債權(quán)人會(huì)議的組成和職權(quán)及債權(quán)人會(huì)議決議的通過(guò)和效力;熟悉破產(chǎn)重整申請(qǐng)和重整期間的有關(guān)規(guī)定。
十一、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法與反壟斷法
了解限制競(jìng)爭(zhēng)行為類型和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為類型。
了解壟斷行為的各種情形及各種行為的認(rèn)定規(guī)則。
十二、會(huì)計(jì)法與審計(jì)法
熟悉會(huì)計(jì)監(jiān)督的內(nèi)容;了解會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)人員基本職責(zé)。
熟悉審計(jì)機(jī)關(guān)和審計(jì)人員的概念與職責(zé)。
十三、勞動(dòng)法與勞動(dòng)合同法
熟悉勞動(dòng)合同的概念和種類;熟悉勞動(dòng)合同的訂立、履行和變更;熟悉解除勞動(dòng)合同的條件、程序和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償;熟悉勞動(dòng)合同終止的法定情形;熟悉勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解機(jī)構(gòu)、勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁機(jī)構(gòu)的職責(zé);熟悉勞動(dòng)爭(zhēng)議的協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟程序。
十四、民事訴訟法
熟悉審理民事案件的基本制度;了解證據(jù)制度;熟悉財(cái)產(chǎn)保全制度;了解判決的執(zhí)行制度。
十五、仲裁法
了解不能仲裁的糾紛;了解一裁終局制度;了解無(wú)效的仲裁協(xié)議;了解仲裁申請(qǐng)的受理、財(cái)產(chǎn)保全制度;熟悉回避、開庭和裁決制度;了解撤銷裁決的申請(qǐng);了解仲裁裁決的執(zhí)行制度。
十六、個(gè)人信息保護(hù)法
了解個(gè)人信息保護(hù)的基本原則;了解個(gè)人信息處理的一般規(guī)定、敏感個(gè)人信息的處理規(guī)則。
第二章 證券公司管理規(guī)則
一、公司治理
掌握設(shè)立證券公司的條件和程序;了解證券公司變更和終止的有關(guān)規(guī)定。掌握證券公司股東的類別及各類股東應(yīng)當(dāng)符合的條件;掌握對(duì)主要股東、控股股東、實(shí)際控制人的特別要求;熟悉實(shí)際控制人的認(rèn)定方法;熟悉股東參股證券公司、質(zhì)押證券公司股權(quán)的限制性要求。掌握證券公司股東和股東會(huì)、董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的權(quán)利和義務(wù);掌握證券公司與股東、關(guān)聯(lián)方或股東的關(guān)聯(lián)方之間關(guān)系的特別規(guī)定;了解對(duì)“董監(jiān)高”的激勵(lì)約束機(jī)制;熟悉“董監(jiān)高”的競(jìng)業(yè)禁止要求;熟悉證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。
掌握證券公司設(shè)立專業(yè)子公司、境外子公司的有關(guān)規(guī)定。掌握證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或撤銷分支機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。熟悉設(shè)立外商投資證券公司的特別條件及境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件。熟悉對(duì)上市證券公司監(jiān)管的特別規(guī)定。
二、內(nèi)部控制
掌握證券公司內(nèi)部控制的基本要素及目標(biāo);熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本原則及基本要求;掌握證券公司內(nèi)部三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線的內(nèi)容及其要求;掌握證券公司確??蛻糍Y產(chǎn)安全完整的禁止性行為;熟悉證券公司法人統(tǒng)一管理及業(yè)務(wù)授權(quán)的運(yùn)作要求;熟悉業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求;熟悉證券公司財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求;熟悉證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求;熟悉證券公司對(duì)關(guān)鍵崗位人員的管理制度。
熟悉證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的組織體系、職責(zé)分工及制度保障;熟悉立項(xiàng)、盡職調(diào)查、持續(xù)督導(dǎo)等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制措施;熟悉質(zhì)量控制、內(nèi)核等工作程序。
三、風(fēng)險(xiǎn)管理
了解處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的情形和方式;了解證券公司應(yīng)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和編制風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表的規(guī)定;了解證券公司應(yīng)確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定;了解凈資本的概念和計(jì)算;熟悉關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。了解證券公司凈資本計(jì)算表中的扣減項(xiàng)目。掌握全面風(fēng)險(xiǎn)管理的定義;熟悉全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍;熟悉證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層在全面風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)。
熟悉證券公司分類監(jiān)管的原則;掌握證券公司分類評(píng)價(jià)指標(biāo)的內(nèi)容;熟悉對(duì)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的方法及加分、扣分事項(xiàng);了解證券公司申請(qǐng)專業(yè)評(píng)價(jià)的規(guī)定;掌握分類級(jí)別及結(jié)果使用的規(guī)定;了解分類評(píng)價(jià)的實(shí)施程序。
四、任職管理與執(zhí)業(yè)規(guī)范
掌握證券公司高級(jí)管理人員的范圍;掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職條件和備案要求;掌握證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的條件;掌握對(duì)證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員的監(jiān)管規(guī)定。
掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)條件和執(zhí)業(yè)范圍的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的禁止性行為;掌握證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。掌握證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的執(zhí)業(yè)規(guī)范。
掌握證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范和履職限制。
掌握證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定。
五、信息披露與報(bào)送
熟悉證券公司信息報(bào)送及披露的義務(wù)和責(zé)任;掌握有關(guān)證券公司統(tǒng)計(jì)報(bào)表信息報(bào)送種類、報(bào)送對(duì)象、報(bào)送期限、報(bào)送途徑的規(guī)定。了解證券公司年度報(bào)告的基本要求。
六、信息技術(shù)管理
掌握證券公司信息技術(shù)治理中的權(quán)責(zé)分配機(jī)制;掌握證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理;掌握證券公司信息系統(tǒng)運(yùn)行各環(huán)節(jié)的安全管理要求;熟悉證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機(jī)制;熟悉證券公司信息技術(shù)應(yīng)急管理的組織架構(gòu)、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演練、信息系統(tǒng)備份能力要求等相關(guān)規(guī)定;熟悉委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)的要求;熟悉信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的選擇條件;熟悉信息技術(shù)服務(wù)協(xié)議及保密協(xié)議簽署要求;了解證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施。
七、投資者教育與適當(dāng)性管理
掌握向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息;掌握普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定;熟悉專業(yè)投資者的范圍;熟悉專業(yè)投資者和普通投資者相互轉(zhuǎn)化的條件和程序;熟悉經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的規(guī)定;了解劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)考慮的因素;掌握經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其承受能力的產(chǎn)品時(shí)的職責(zé);熟悉經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為;了解經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度的要求。
了解證券公司開展投資者教育工作的基本要求;了解對(duì)投資者教育基地的監(jiān)管要求。
第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則
一、證券經(jīng)紀(jì)
熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本流程;掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性規(guī)定。了解證券公司開立資金賬戶、證券賬戶的有關(guān)規(guī)定;熟悉有關(guān)投資者賬戶安全保護(hù)的規(guī)定。掌握客戶交易結(jié)算資金的定義及第三方存管的規(guī)定。了解證券交易所交易規(guī)則的主要規(guī)定。熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券賬戶管理、證券登記、托管和存管、證券和資金清算交收的主要規(guī)定。
熟悉內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通的主要規(guī)定。掌握滬倫通存托憑證業(yè)務(wù)的主要規(guī)定;了解存托憑證的交易機(jī)制。掌握個(gè)人投資者參與北交所、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票交易的條件;熟悉科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板股票交易特別規(guī)定。
二、證券投資咨詢
掌握發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定。掌握證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定。掌握證券分析師發(fā)表評(píng)論、客戶溝通、參加外部評(píng)選、提供投資價(jià)值研究報(bào)告的有關(guān)規(guī)定;熟悉規(guī)范證券公司工作人員公開發(fā)表言論行為的有關(guān)規(guī)定。
三、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)
熟悉上市公司收購(gòu)中財(cái)務(wù)顧問(wèn)的職責(zé);掌握財(cái)務(wù)顧問(wèn)的持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)及其履行的有關(guān)規(guī)定。了解上市公司重大資產(chǎn)重組的原則和標(biāo)準(zhǔn)。熟悉證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的條件和財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件;掌握證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形。
四、證券承銷與保薦
掌握證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的基本流程;熟悉定價(jià)、配售、承銷的主要規(guī)定。掌握證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定和保薦職責(zé);熟悉保薦業(yè)務(wù)規(guī)程。熟悉各板塊首次公開發(fā)行股票并上市的條件及要求。掌握注冊(cè)制下證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的基本要求。了解全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則。
掌握公司債券的發(fā)行方式及發(fā)行和交易轉(zhuǎn)讓的一般規(guī)定;了解受托管理人的職責(zé)及債券持有人會(huì)議的有關(guān)規(guī)定。熟悉公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范。熟悉企業(yè)債券的發(fā)行條件及違反企業(yè)債券發(fā)行監(jiān)管要求的法律責(zé)任。了解銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行方式及承銷規(guī)定。
五、證券融資融券及其他信用業(yè)務(wù)
熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定;掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定;了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定。了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則。熟悉證券公司參與股票質(zhì)押回購(gòu)交易的權(quán)限管理和適當(dāng)性管理要求;了解股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的風(fēng)險(xiǎn)管理、違約處置與異常情況處理要求。了解約定購(gòu)回式交易、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易的基本規(guī)則。
六、證券自營(yíng)
掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策授權(quán)和業(yè)務(wù)操作的要求。熟悉關(guān)于證券自營(yíng)投資范圍的規(guī)定。了解證券公司投資金融衍生品的相關(guān)規(guī)定。了解證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)參與債券投資交易的相關(guān)規(guī)定。
七、證券資產(chǎn)管理
掌握證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理人職責(zé)和禁止行為;熟悉資產(chǎn)管理計(jì)劃的形式及類別;熟悉私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主體和形式;掌握資產(chǎn)管理計(jì)劃非公開募集的規(guī)定;了解資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍。掌握證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)定;熟悉資產(chǎn)管理計(jì)劃投資運(yùn)作中的禁止情形。熟悉私募資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案要求。
掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)相關(guān)定義、各方主體職責(zé)及法律關(guān)系;熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的設(shè)立及備案要求。了解資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露、盡職調(diào)查工作要求。
八、其他業(yè)務(wù)
熟悉證券公司金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)、基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范和禁止行為。
了解證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定。
熟悉股票期權(quán)業(yè)務(wù)的定義、基本要求及證券公司可以參與的股票期權(quán)業(yè)務(wù)類型。
熟悉證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。熟悉證券公司開展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求。
熟悉證券公司另類投資、私募基金業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。
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