合規(guī)風(fēng)險識別的主要任務(wù)是什么

一、合規(guī)風(fēng)險識別的定義

合規(guī)風(fēng)險識別，是指對企業(yè)內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險存在或者發(fā)生的可能性以及合規(guī)風(fēng)險產(chǎn)生的原因等進(jìn)行分析判斷，并通過收集和整理企業(yè)所有合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)形成合規(guī)風(fēng)險列表，以便進(jìn)一步對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)測和控制等系統(tǒng)性活動。

二、合規(guī)風(fēng)險識別的主要任務(wù)

合規(guī)風(fēng)險識別的主要任務(wù)是識別那些使企業(yè)活動過程、活動結(jié)果不符合相關(guān)法律法規(guī)的潛在風(fēng)險，以及不符合企業(yè)所要求的道德規(guī)范和行為規(guī)范。

1. 識別風(fēng)險

合規(guī)風(fēng)險識別的主要任務(wù)是識別可能存在的合規(guī)風(fēng)險，這需要企業(yè)對內(nèi)部運(yùn)營、外部環(huán)境、政策法規(guī)等方面進(jìn)行全面地分析和評估。

2. 評估風(fēng)險

在識別風(fēng)險的基礎(chǔ)上，企業(yè)需要對風(fēng)險進(jìn)行評估，確定其可能對企業(yè)造成的影響和損失程度，以便采取相應(yīng)的措施進(jìn)行規(guī)避或者降低風(fēng)險。

3. 制定風(fēng)險管理計(jì)劃

在評估風(fēng)險的基礎(chǔ)上，企業(yè)需要制定相應(yīng)的風(fēng)險管理計(jì)劃，并逐一實(shí)施，以確保企業(yè)能夠有效地降低或者規(guī)避風(fēng)險。

三、影響合規(guī)風(fēng)險識別的因素

1. 內(nèi)部因素

企業(yè)的內(nèi)部因素是影響合規(guī)風(fēng)險識別的重要因素，包括企業(yè)的管理制度、內(nèi)部控制、人員素質(zhì)等方面。如果企業(yè)的內(nèi)部管理不規(guī)范，內(nèi)部控制不到位，人員素質(zhì)不高，那么企業(yè)就很難有效地識別和管理合規(guī)風(fēng)險。

2. 外部因素

企業(yè)的外部環(huán)境也是影響合規(guī)風(fēng)險識別的重要因素，包括市場競爭、政策法規(guī)、社會環(huán)境等方面。如果企業(yè)所處的外部環(huán)境不穩(wěn)定，政策法規(guī)變化頻繁，市場競爭激烈，那么企業(yè)就很難有效地識別和管理合規(guī)風(fēng)險。

3. 人員因素

企業(yè)的人員因素也是影響合規(guī)風(fēng)險識別的重要因素，包括員工素質(zhì)、專業(yè)能力、職業(yè)道德等方面。如果企業(yè)的員工素質(zhì)不高，專業(yè)能力不強(qiáng)，職業(yè)道德不端，那么企業(yè)就很難有效地識別和管理合規(guī)風(fēng)險。