證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練（12.27）

證券從業(yè)水平測(cè)試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門(mén)科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練，請(qǐng)看下文。

1、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份（ ）不得轉(zhuǎn)讓。

Ⅰ自公司股票上市交易之日起最長(zhǎng)半年內(nèi)

Ⅱ自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)

Ⅲ在離職后半年內(nèi)

Ⅳ在離職后一年內(nèi)

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

2、下列關(guān)于約定購(gòu)回式證券交易的說(shuō)法，不正確的有（ ）。

Ⅰ證券公司根據(jù)與客戶(hù)簽署的協(xié)議，應(yīng)當(dāng)將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶(hù)

Ⅱ證券公司與客戶(hù)之間的糾紛，將影響中國(guó)結(jié)算根據(jù)交易所成交結(jié)果正在辦理的證券登記和現(xiàn)金支付等業(yè)務(wù)

Ⅲ中國(guó)結(jié)算根據(jù)證券公司確認(rèn)的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購(gòu)提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)

Ⅳ證券公司應(yīng)當(dāng)基于客戶(hù)的真實(shí)委托向交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，由中國(guó)結(jié)算系統(tǒng)予以確認(rèn)

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的監(jiān)管措施有（ ）。

Ⅰ責(zé)令改正

Ⅱ監(jiān)管談話(huà)

Ⅲ出具警示函

Ⅳ市場(chǎng)禁入措施

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4、下列屬于證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)，部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件的有（ ）。

Ⅰ《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

Ⅱ《公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》

Ⅲ《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》

Ⅳ《關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、證券投資顧問(wèn)在為客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（ ）。

Ⅰ更加重視公司及關(guān)聯(lián)方的利益

Ⅱ提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)

Ⅲ提供投資建議應(yīng)當(dāng)具有合理依據(jù)

Ⅳ規(guī)范參與媒體證券節(jié)目

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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