摘要:此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》科目的試題每日一練,希望通過刷題可以幫助大家鞏固重要知識點(diǎn),對知識點(diǎn)查漏補(bǔ)缺,最終得以順利通過考試。
證券從業(yè)水平測試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目,考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練,為大家整理了一些試題供大家練習(xí),來幫助大家鞏固重要知識點(diǎn),請看下文。
1、證券公司分類評價中,屬于風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)的有( )。
Ⅰ資本充足
Ⅱ客戶權(quán)益保護(hù)
Ⅲ信息披露
Ⅳ司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、證券包銷協(xié)議的必備條款包括( )。
Ⅰ包銷證券的種類、數(shù)量
Ⅱ包銷證券的金額及發(fā)行價格
Ⅲ通知方式
Ⅳ不可抗力事項(xiàng)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ
3、根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》,下列關(guān)于證券公司流動性風(fēng)險管理目標(biāo)的說法,正確的有( )。
Ⅰ建立健全流動性風(fēng)險管理體系
Ⅱ?qū)α鲃有燥L(fēng)險實(shí)施有效識別、計(jì)量
Ⅲ對流動性風(fēng)險實(shí)施有效監(jiān)測、控制
Ⅳ確保其流動性需求能夠及時得到滿足
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
4、證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會公眾披露本公司經(jīng)審計(jì)的年度財務(wù)報告及其他法息,其中,證券公同應(yīng)當(dāng)披露的董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息至少包括( )。
Ⅰ薪酬管理的基本制度及決策程序
Ⅱ年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況
Ⅲ薪酬遞延支付情況
Ⅳ非現(xiàn)金薪酬情況
A、Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
5、根據(jù)《公司法》。下列關(guān)于設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法。 正確的有( )。
Ⅰ股東符合法定人數(shù),公司由 20 個以下股東出資設(shè)立
Ⅱ有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額
Ⅲ股東共同制定公司章程
Ⅳ有公司名稱,建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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