證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練（12.15）

證券從業(yè)水平測試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固重要知識點(diǎn)，請看下文。

1、證券公司分類評價中，屬于風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)的有（ ）。

Ⅰ資本充足

Ⅱ客戶權(quán)益保護(hù)

Ⅲ信息披露

Ⅳ司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、證券包銷協(xié)議的必備條款包括（ ）。

Ⅰ包銷證券的種類、數(shù)量

Ⅱ包銷證券的金額及發(fā)行價格

Ⅲ通知方式

Ⅳ不可抗力事項(xiàng)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

3、根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，下列關(guān)于證券公司流動性風(fēng)險管理目標(biāo)的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ建立健全流動性風(fēng)險管理體系

Ⅱ?qū)α鲃有燥L(fēng)險實(shí)施有效識別、計(jì)量

Ⅲ對流動性風(fēng)險實(shí)施有效監(jiān)測、控制

Ⅳ確保其流動性需求能夠及時得到滿足

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

4、證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會公眾披露本公司經(jīng)審計(jì)的年度財務(wù)報告及其他法息，其中，證券公同應(yīng)當(dāng)披露的董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息至少包括（ ）。

Ⅰ薪酬管理的基本制度及決策程序

Ⅱ年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況

Ⅲ薪酬遞延支付情況

Ⅳ非現(xiàn)金薪酬情況

A、Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

5、根據(jù)《公司法》。下列關(guān)于設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法。 正確的有（ ）。

Ⅰ股東符合法定人數(shù)，公司由 20 個以下股東出資設(shè)立

Ⅱ有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

Ⅲ股東共同制定公司章程

Ⅳ有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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