證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練（12.9）

證券從業(yè)水平測試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1、根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，證券公司的融資管理應符會的要求包括（ ）。

Ⅰ分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源

Ⅱ加強負債品種、期限、交易對手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場等的集中度管理，適當設置集中度限額

Ⅲ加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當限額管理并不定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

Ⅳ密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2、下列關(guān)于違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ未經(jīng)依法注冊，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金加算銀行同期存款利息，并處罰款

Ⅱ發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的可以不追究責任

Ⅲ發(fā)行人的控股服東、實際控制人組織， 指使發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中，隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，依規(guī)只對發(fā)行人進行處罰

Ⅳ證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處罰款

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅳ

3、根據(jù)《期貨交同易管理條例》，下列關(guān)于期貨交易所職責的說法，錯誤的是（ ）。

Ⅰ期貨交易所不得提供交易的場所、設施和服務

Ⅱ期貨交易所不得干預、設計合約、但對報備的合約審核無誤介紹后安排上市

Ⅲ期貨交易所組織結(jié)算和交割，但不得組織與監(jiān)督交易

Ⅳ為期貨交易提供集中履約，但期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易

A、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4、下列關(guān)于證券交易所風險基金制度的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ證券交易所可以從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設立風險基金

Ⅱ風險基金由證券交易所理事會管理

Ⅲ證券交易所應當將收存的風險基金存入開戶銀行基本賬戶

Ⅳ證券交易所不得擅自使用風險基金

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，全面風險管理體系應當包括（ ）。

Ⅰ可操作的管理制度，健全的組織架構(gòu)

Ⅱ?qū)I(yè)的人才隊伍

Ⅲ可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風險指標體系

Ⅳ有效的風險應對機制

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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