證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》試題每日一練（12.7）

證券從業(yè)水平測試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固重要知識點(diǎn)，請看下文。

1、下列關(guān)于直接融資和間接融資的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ直接融資通過市場主體充分博弈直接進(jìn)行交易，更有利于合理引導(dǎo)資源配置

Ⅱ提高直接融資比重，有利于分散過度集中于銀行的金融風(fēng)險(xiǎn)作用

Ⅲ發(fā)展多種股權(quán)融資方式有利于提高實(shí)體經(jīng)濟(jì)的健康穩(wěn)定發(fā)展

Ⅳ相對于直接融資來說，間接融資的信譽(yù)程度低，風(fēng)險(xiǎn)也相對較大

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

2、上市公司出現(xiàn)下列描述的情形中，屬于可以向證券交易所申請主動退市的有（ ）。

Ⅰ上市公司服東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易

Ⅱ上市公司向所有股東發(fā)出回購全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

Ⅲ上市公司被法院宣告破產(chǎn)

Ⅳ上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

3、根據(jù)《證券法》下列屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的情形有（ ）。

Ⅰ進(jìn)入涉賺違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

Ⅱ通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人出境

Ⅲ詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對于被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明

Ⅳ對證券公司之間、證券公司與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

A、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、所謂法人結(jié)算、 需要證券公司以法入名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立（ ）。

Ⅰ證券交收賬戶

Ⅱ證券清算賬戶

Ⅲ資金交收賬戶

Ⅳ資金清算賬戶

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

5、影響我國金融市場運(yùn)行的主要因素有（ ）。

Ⅰ經(jīng)濟(jì)因素，如經(jīng)濟(jì)增長、周期波動和財(cái)政貨幣經(jīng)濟(jì)政策等

Ⅱ信息技術(shù)的發(fā)展程度

Ⅲ投資者的心理預(yù)期

Ⅳ金融市場法律制度是否完善

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

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