證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練（12.2）

證券從業(yè)水平測試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1、證券公司應當按照（ ）原則采集必要管理措施和技術，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失，損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息。

Ⅰ安全

Ⅱ公開

Ⅲ完整

Ⅳ保密

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、根據《證券公司柜臺的交易業(yè)務規(guī)范》、《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)》等規(guī)定，下列說法正確的有（ ）。

Ⅰ機構和私募產品報價每服務系統(tǒng)對證券公司柜臺交易活動進行自律管理和日常監(jiān)控

Ⅱ證券公司應于每個季度結束后7個工作日內，按照要求向中國證券業(yè)協(xié)會報送當期的柜臺交易報表

Ⅲ證券公司應當通過與機構私募產品報價與服務系統(tǒng)聯網的方式實現業(yè)務信息的的互聯互通信息范圍包括但不限于私募產品基本情況、交易信息和登記結算信息等

Ⅳ證券公司進行柜臺交易，應當報中國證券業(yè)協(xié)會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應當通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、根據《建設證券基金行業(yè)文化，防范道德風險工作綱要》，下列關于證券基金從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機制，正確的是（ ）。

Ⅰ監(jiān)管機構的加大懲罰力度，落實“雙罰”與“終身追責”

Ⅱ堅持“弘揚守信和懲戒失信并重”的原則

Ⅲ靈活運用刑事、民事、行政、自律等多種手段，形成多層次追責體系

Ⅳ發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)，督促合法從業(yè)方面的引導和威懾作用

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

4、下列關于股票期權交易的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ做市商，是指經證券交易所認可、為其上市交易的股票期權合約提供雙邊持續(xù)報價或者雙邊回應報價等服務的機構

Ⅱ股票期權結算參與人，是指具有證券登記結算機構股票期權結算業(yè)務結算參與人資格的機構

Ⅲ認沽期權是指買方有權在將來持定時間以特定價格買入的約定數量合約標的的期權合約

Ⅳ認購期權是指買方有權在將來持定時間以特定價格賣出的約定數量合約標的的期權合約

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、依法負有信息披露義務的公司，企業(yè)向股東社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當被披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列（ ）情形的，應予立案追訴。

Ⅰ虛增或者虛減利潤達到當前披露利潤總額百分之二十以上的

Ⅱ致使公司發(fā)行的股票，公司債券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的

Ⅲ在公司財務會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的

Ⅳ多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告的

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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