證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練(11.28)

證券從業(yè)資格 責(zé)任編輯:郭蓉 2022-11-28

摘要:此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目的試題每日一練,希望通過刷題可以幫助大家鞏固重要知識(shí)點(diǎn),對(duì)知識(shí)點(diǎn)查漏補(bǔ)缺,最終得以順利通過考試。

證券從業(yè)水平測(cè)試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門科目,考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練,為大家整理了一些試題供大家練習(xí),來幫助大家鞏固重要知識(shí)點(diǎn),請(qǐng)看下文。

1、收購要約約定的收購期限為(  )。

A、10日—30日

B、10日—45日

C、30日—45日

D、30日—60日

2、下列選項(xiàng)中,說法正確的是(  )。

A、股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理

B、采取協(xié)議收購方式的,達(dá)成協(xié)議后收購人必須向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告,并予以公告,在公告前可以先履行收購協(xié)議

C、股份有限公司采取募集方式?jīng)]立的,注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額

D、股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式

3、(  )對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施、并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

A、證券公司

B、證券交易所

C、證券公司戰(zhàn)略投資機(jī)構(gòu)

D、財(cái)政部

4、下列選項(xiàng)中,不正確的是(  )。

A、證券業(yè)協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

B、證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員,公平競(jìng)爭(zhēng),不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)

C、取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)2年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書

D、發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí),向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

5、上市公司暫停股票上市交易的情形是(  )。

A、公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,且拒絕糾正

B、公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件,在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

C、公司被宣告破產(chǎn)

D、公司有重大違法行為

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