證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練(11.7)

證券從業(yè)資格 責(zé)任編輯:郭蓉 2022-11-07

摘要:此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》科目的試題每日一練,希望通過刷題可以幫助大家鞏固重要知識點,對知識點查漏補缺,最終得以順利通過考試。

證券從業(yè)水平測試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目,考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練,為大家整理了一些試題供大家練習(xí),來幫助大家鞏固重要知識點,請看下文。

1、下列屬于證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的有(  )。

Ⅰ.證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

Ⅱ.基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

Ⅲ.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

2、上市公司向證監(jiān)會報送的年度報告的內(nèi)容有(  )。

Ⅰ.公司概況

Ⅱ.董事、監(jiān)事、高級管理人員持股情況

Ⅲ.持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額

Ⅳ.公司的實際控制人

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

3、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中,正確的有(  )。

Ⅰ.應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實收股本總額

Ⅱ.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式

Ⅲ.募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份

Ⅳ.發(fā)起人制訂公司章程,采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

4、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),客戶資金不足而接受其買人委托的行為,應(yīng)當(dāng)給予的處罰有(  )。

Ⅰ.沒收違法所得

Ⅱ.暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

Ⅲ.處以非法融資融券等值以下的罰款

Ⅳ.處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

5、下列關(guān)于副董事長的產(chǎn)生辦法,說法錯誤的有(  )。

Ⅰ.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生Ⅱ.由股東大會表決權(quán)2/3以上通過決定

Ⅲ.由公司章程規(guī)定Ⅳ.由董事會主席決定

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅣ

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