最新！2022年證券從公司從業(yè)人員業(yè)務培訓大綱

證券公司從業(yè)人員業(yè)務培訓大綱（2022）

一、使用說明

根據(jù)《證券公司從業(yè)人員業(yè)務培訓細則》（以下簡稱《培訓細則》）規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）制定并發(fā)布培訓大綱，對培訓內容提出指導性要求。協(xié)會根據(jù)近年資本市場相關法律法規(guī)變化和新產(chǎn)品、新業(yè)務發(fā)展等情況，結合從業(yè)人員職業(yè)道德建設等要求，在總結、完善以往培訓大綱的基礎上，制定了《證券公司從業(yè)人員業(yè)務培訓大綱（2022）》（以下簡稱《大綱》）。

《大綱》內容包括法律法規(guī)、宏觀政策、職業(yè)道德及與所從事證券業(yè)務相關的理論、專業(yè)技能等，從業(yè)人員可以根據(jù)《培訓細則》要求選擇培訓內容。建議法律法規(guī)培訓引用權威、專業(yè)的解讀內容，相關法律法規(guī)如有修訂，以修訂版為準。根據(jù)《培訓細則》規(guī)定，培訓學時根據(jù)相關人員執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平評價情況、處罰處分措施情況、誠信情況、其他執(zhí)業(yè)聲譽情況及為行業(yè)發(fā)展、履行社會責任作出貢獻情況等實行差異化管理。協(xié)會根據(jù)《大綱》組織的培訓課程，供從業(yè)人員選擇學習。從業(yè)人員所在證券公司可以根據(jù)《大綱》內容，結合業(yè)務發(fā)展和人才培養(yǎng)實際需求，組織本公司從業(yè)人員進行業(yè)務培訓。

二、培訓內容提綱

三、黨建引領、行業(yè)文化、職業(yè)道德參考內容

（一）加強黨的建設

1.新時代黨的建設總要求

（1）加強黨的建設、提高黨建質量的重要意義（2）新時代黨的建設的目標、總要求（3）黨的建設必須堅持的基本要求

2.以黨建引領高質量發(fā)展的意義與實踐

（1）加強金融企業(yè)黨的建設的重要意義（2）相關行業(yè)、機構在以黨建引領高質量發(fā)展方面的典型經(jīng)驗

（二）證券行業(yè)文化建設

1.行業(yè)文化建設的意義和內容

（1）“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化核心價值觀（2）《證券行業(yè)文化建設十要素》的總體要求、文化建設三個層次十個方面的關鍵要素

2.中國特色證券行業(yè)文化建設

（1）中國特色行業(yè)文化建設理論與實踐（2）行業(yè)特色文化建設實踐案例（3）證券行業(yè)廉潔文化建設情況

3.證券從業(yè)人員職業(yè)道德建設

（1）《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》《證券經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》等內容（2）證券市場相關法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、自律規(guī)則、業(yè)務規(guī)范等對從業(yè)人員職業(yè)道德方面的具體要求（3）我國證券行業(yè)職業(yè)道德建設的現(xiàn)狀、問題和對策

（三）執(zhí)業(yè)行為基本準則

1.守法合規(guī)

（1）證券公司守法合規(guī)的基本理念和要求（2）證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為中的守法合規(guī)的具體要求（3）證券市場主要法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則體系

2.誠實信用

（1）《民法典》中誠實信用原則的含義（2）誠實信用作為市場經(jīng)濟活動基本道德準則的意義（3）維護客戶和其他相關方合法權益的方法

3.勤勉盡責

（1）按照法律法規(guī)和業(yè)務規(guī)范盡職履行資本中介機構義務的基本要求（2）對所依據(jù)或提供文件資料內容的真實性、準確性、完整性的具體要求（3）證券公司、證券服務機構在相關業(yè)務活動中未勤勉盡責的法律責任

4.專業(yè)勝任

（1）相關崗位所需的基本要求和執(zhí)業(yè)條件（2）相關崗位所需的專業(yè)知識和實踐能力（3）從業(yè)人員持續(xù)參加學習和培訓的相關要求

5.穩(wěn)健經(jīng)營

（1）內部控制的原則和方法（2）防范經(jīng)營風險和道德風險的方法和案例（3）提高合規(guī)操作意識，提升經(jīng)營管理水平的意義和價值

（四）對待客戶

1.充分揭示風險

（1）提供產(chǎn)品和服務時應當按照相關監(jiān)管規(guī)定向客戶充分揭示風險的要求（2）未充分揭示風險的法律責任

2.提供適合服務

（1）投資者分類標準和管理要求（2）銷售產(chǎn)品、提供服務時應當了解客戶相關信息，向客戶銷售、提供相匹配的產(chǎn)品（3）產(chǎn)品、服務分級的基本要求和具體方法

3.客戶利益優(yōu)先

（1）開展業(yè)務與維護客戶利益之間的關系（2）有效避免利益沖突和利益輸送的措施（3）發(fā)生利益沖突時，客戶利益、個人利益、機構利益的選擇

4.公平對待客戶

（1）公平對待所有客戶的含義和要求（2）區(qū)別對待客戶的影響和后果

5.保護客戶信息

（1）執(zhí)業(yè)期間和離職后對保護客戶信息安全義務的要求（2）客戶信息查詢權限控制的管理（3）客戶信息獲取和查詢的流程

（五）對待所服務機構

1.忠于職守

（1）愛崗敬業(yè)的具體表現(xiàn)（2）樹立職業(yè)理想的價值和意義（3）強化職業(yè)責任的具體措施

2.廉潔從業(yè)

（1）具體、有效的事前風險防范體系、事中管控措施和事后追責機制對廉潔從業(yè)的重要作用（2）主要業(yè)務條線禁止性規(guī)定（3）中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)進行監(jiān)督管理、自律管理的要求和措施

3.公平競爭

（1）在綜合評估項目執(zhí)行成本基礎上合理確定報價的要求（2）商業(yè)賄賂和不正當競爭行為的法律后果

4.保密義務

（1）負有保密義務的情形和內容（2）面對監(jiān)管機構和自律組織的檢查、調查時應負有的義務

5.奉獻和團隊精神

（1）提升社會責任意識的重要性（2）積極承擔社會責任、開展公益活動的典型經(jīng)驗（3）協(xié)同合作，充分發(fā)揮團隊向心力和凝聚力的重要價值

四、法律法規(guī)參考內容（更新時間截至2022年7月7日，相關法律法規(guī)如有修訂，以修訂版為準。）

（一）主要法律、行政法規(guī)及司法解釋

1.中華人民共和國公司法（1993年12月29日通過，2018年10月26日最新修訂并施行）

2.中華人民共和國證券法（1998年12月29日通過，2019年12月28日最新修訂，2020年3月1日起施行）

3.中華人民共和國證券投資基金法（2003年10月28日通過，2015年4月24日最新修訂并施行）

4.中華人民共和國期貨和衍生品法（2022年4月20日通過，2022年8月1日起施行）

5.中華人民共和國合伙企業(yè)法（1997年2月23日通過，2006年8月27日最新修訂，2007年6月1日起施行）

6.中華人民共和國反洗錢法（2006年10月31日通過，2007年1月1日起施行）

7.《中華人民共和國刑法》及其修正案關于證券犯罪的規(guī)定（1979年7月1日通過，2020年12月26日最新修訂，2021年3月1日起施行）

8.《中華人民共和國民法典》總則編、物權編、合同編的規(guī)定（2020年5月28日通過，2021年1月1日起施行）

9.中華人民共和國信托法（2001年4月28日通過，2001年10月1日起施行）

10.證券公司監(jiān)督管理條例（2008年4月23日公布，2014年7月29日最新修訂并施行）

11.證券公司風險處置條例（2008年4月23日公布，2016年2月6日最新修訂并施行）

12.企業(yè)債券管理條例（1993年8月2日公布，2011年1月8日最新修訂并施行）

13.證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法（證委發(fā)〔1997〕96號，1997年12月25日公布，1998年4月1日起施行）

14.《最高人民法院關于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》（法釋〔2020〕5號，2020年7月30日公布，2020年7月31日起施行）

15.《最高人民法院關于審理證券市場虛假陳述侵權民事賠償案件的若干規(guī)定》（法釋〔2022〕2號，2022年1月21日公布，2022年1月22日起施行）

（二）管理類規(guī)則

1.公司治理與內部控制

（1）證券公司治理準則（證監(jiān)會公告〔2020〕20號，2020年3月20日公布并施行）（2）證券公司內部控制指引（證監(jiān)機構字〔2003〕260號，2003年12月15日公布并施行）（3）證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引（證監(jiān)會公告〔2018〕6號，2018年3月23日公布，2018年7月1日起施行）（4）證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引（證監(jiān)會公告〔2011〕32號，2011年10月26日公布并施行）（5）證券投資基金銷售機構內部控制指導意見（證監(jiān)基金字〔2007〕277號，2007年10月12日公布，2008年1月1日起施行）（6）關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2020〕62號，2020年9月17日公布并施行）（7）證券公司年度報告內容與格式準則（證監(jiān)會公告〔2013〕41號，2013年11月20日公布，2014年1月1日起施行）（8）證券公司次級債管理規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2020〕28號，2020年5月26日公布并施行）（9）證券公司短期融資券管理辦法（中國人民銀行公告〔2021〕第10號，2021年7月20日公布，2021年9月1日起施行）（10）證券公司股權管理規(guī)定（證監(jiān)會令第183號，2021年3月18日公布，2021年4月18日起施行）（11）外商投資證券公司管理辦法（證監(jiān)會令第166號，2020年3月20日公布并施行）（12）證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2020〕66號，2020年10月30日公布并施行）（13）證券公司設立子公司試行規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2012〕27號，2012年10月11日公布并施行）（14）證券基金經(jīng)營機構債券投資交易業(yè)務內控指引（中證協(xié)發(fā)〔2018〕319號，2018年12月25日公布并施行）

2.合規(guī)管理與反洗錢

（1）證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法（證監(jiān)會令第166號，2020年3月20日公布并施行）（2）證券公司合規(guī)管理實施指引（中證協(xié)發(fā)〔2017〕208號，2017年9月8日公布，2017年10月1日起施行）（3）證券公司合規(guī)管理有效性評估指引（中證協(xié)發(fā)〔2021〕126號，2021年5月28日公布并施行）（4）證券公司信息隔離墻制度指引（中證協(xié)發(fā)〔2019〕274號，2019年11月8日公布并施行）（5）關于證券公司做好利益沖突管理工作的通知（中證協(xié)發(fā)〔2015〕52號，2015年3月11日公布并施行）（6）金融機構反洗錢規(guī)定（中國人民銀行令〔2006〕第1號，2006年11月14日公布，2007年1月1日起施行）（7）金融機構反洗錢和**怖融資監(jiān)督管理辦法（中國人民銀行令〔2021〕第3號，2021年4月15日公布，2021年8月1日起施行）（8）金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法（中國人民銀行令〔2018〕第2號，2018年7月26日公布并施行）（9）金融機構客戶盡職調查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法（中國人民銀行令〔2022〕第1號，2022年1月19日公布，暫緩施行）（10）涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結管理辦法（中國人民銀行令〔2014〕第1號，2014年1月10日公布并施行）（11）證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法（證監(jiān)會令第68號，2010年9月1日公布，2010年10月1日起施行）（12）金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引（銀發(fā)〔2013〕2號，2013年1月5日公布并施行）（13）法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)（銀反洗發(fā)〔2018〕19號，2018年9月29日公布，2019年1月1日起施行）（14）證券公司反洗錢工作指引（中證協(xié)發(fā)〔2014〕72號，2014年4月28日公布并施行）

3.全面風險管理

（1）證券公司風險控制指標管理辦法（證監(jiān)會令第166號，2020年3月20日公布并施行）（2）證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2020〕10號，2020年1月23日公布，2020年6月1日起施行）（3）證券公司分類監(jiān)管規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2020〕42號，2020年7月10日公布并施行）（4）證券公司全面風險管理規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2016〕251號，2016年12月30日公布并施行）（5）證券公司流動性風險管理指引（中證協(xié)發(fā)〔2016〕251號，2016年12月30日公布并施行）（6）證券公司壓力測試指引（中證協(xié)發(fā)〔2016〕251號，2016年12月30日公布并施行）（7）證券公司風險控制指標動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)指引（中證協(xié)發(fā)〔2016〕251號，2016年12月30日公布并施行）（8）證券公司信用風險管理指引（中證協(xié)發(fā)〔2019〕188號，2019年7月15日公布并施行）（9）證券公司聲譽風險管理指引（中證協(xié)發(fā)〔2021〕227號，2021年10月15日公布并施行）

4.投資者保護與適當性管理

（1）國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見（國辦發(fā)〔2013〕110號，2013年12月25日公布并施行）（2）證券期貨投資者適當性管理辦法（證監(jiān)會令第177號，2020年10月30日公布并施行）（3）證券經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）（中證協(xié)發(fā)〔2017〕153號，2017年6月28日公布，2017年7月1日起施行）（4）上海證券交易所投資者適當性管理辦法（上證發(fā)〔2017〕35號，2017年6月28日公布，2017年7月1日起施行）（5）深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理實施辦法（深證上〔2020〕343號，2020年4月27日公布，2020年4月28日起施行）（6）上海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法（上證發(fā)〔2022〕60號，2022年4月22日公布，2022年5月23日起施行）（7）深圳證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法（深證上〔2022〕393號，2022年4月22日公布，2022年5月23日起施行）（8）北京證券交易所投資者適當性管理辦法（試行）（北證公告〔2021〕3號，2021年9月17日公布，2021年11月15起施行）（9）全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)投資者適當性管理辦法（股轉系統(tǒng)公告〔2021〕937號，2021年9月17日公布并施行）（10）證券經(jīng)營機構參與打擊非法證券活動工作指引（中證協(xié)發(fā)〔2016〕156號，2016年8月11日公布并施行）（11）證券經(jīng)營機構投資者教育工作指引（中證協(xié)發(fā)〔2019〕120號，2019年5月15日公布并施行）（12）證券公司投資者權益保護工作規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2021〕115號，2021年5月15日公布并施行）

5.信息技術管理

（1）證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法（證監(jiān)會令第179號，2021年1月15日公布并施行）（2）證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法（證監(jiān)會令第82號，2012年9月24日公布，2012年11月1日起施行）（3）證券期貨業(yè)網(wǎng)絡安全事件報告與調查處理辦法（證監(jiān)會公告〔2021〕12號，2021年6月4日公布并施行）（4）證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)托管基本要求（證監(jiān)會公告〔2016〕2號，2016年1月13日公布并施行）（5）銀行、證券跨行業(yè)信息系統(tǒng)突發(fā)事件應急處置工作指引（銀監(jiān)發(fā)〔2008〕50號，2008年7月9日公布并施行）（6）證券期貨經(jīng)營機構信息技術治理工作指引(試行)（中證協(xié)發(fā)〔2008〕113號，2008年9月3日公布并施行）（7）證券公司證券營業(yè)部信息技術指引（中證協(xié)發(fā)〔2012〕228號，2012年12月3日公布并施行）（8）證券公司網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)技術指引（中證協(xié)發(fā)〔2015〕8號，2015年3月13日公布并施行）（9）證券公司參與支付業(yè)務信息系統(tǒng)技術指引（中證協(xié)發(fā)〔2015〕9號，2015年3月13日公布并施行）（10）證券公司外部接入信息系統(tǒng)評估認證規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2015〕124號，2015年6月12日公布并施行）

6.從業(yè)人員管理

（1）證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法（證監(jiān)會令第195號，2022年2月18日公布，2022年4月1日起施行）（2）證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法（證監(jiān)會令第166號，2020年3月20日公布并施行）（3）證券市場禁入規(guī)定（證監(jiān)會令第185號，2021年6月15日公布，2021年7月19日起施行）（4）證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（證監(jiān)會令第145號，2018年6月27日公布并施行）

（5）關于加強注冊制下中介機構廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見（證監(jiān)會公告〔2022〕37號，2022年5月31日公布并施行）（6）關于加強證券公司在投資銀行類業(yè)務中聘請第三方等廉潔從業(yè)風險防控的意見（證監(jiān)會公告〔2018〕22號，2018年6月27日公布并施行）（7）證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2020〕20號，2020年3月20日公布并施行）（8）證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則（中證協(xié)發(fā)〔2022〕116號，2022年5月10日公布并施行）（9）證券行業(yè)誠信準則（中證協(xié)發(fā)〔2022〕136號，2022年5月20日公布并施行）（10）證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理辦法（中證協(xié)發(fā)〔2022〕137號，2022年5月20日公布，2022年9月1日起施行）（11）證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則（中證協(xié)發(fā)〔2020〕132號，2020年8月6日公布并施行）（12）證券公司建立穩(wěn)健薪酬制度指引（中證協(xié)發(fā)〔2022〕123號，2022年5月13日公布并施行）（13）證券經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則（中證協(xié)發(fā)〔2020〕32號，2020年3月12日公布并施行）（14）中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）（中證協(xié)發(fā)〔2022〕117號，2022年5月10日公布并施行）（15）證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2022〕117號，2022年5月10日公布并施行）（16）證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則（中證協(xié)發(fā)〔2020〕76號，2020年5月21日公布，2020年6月21日起施行）（17）證券分析師參加外部評選規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2022〕117號，2022年5月10日公布并施行）（18）中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法（中證協(xié)發(fā)〔2020〕116號，2020年7月15日公布并施行）

（三）業(yè)務類規(guī)則

1.證券經(jīng)紀（1）關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2010〕11號，2010年4月1日公布，2010年5月1日起施行）（2）證券登記結算管理辦法（證監(jiān)會令第197號，2022年5月20日公布，2022年6月20日起施行）（3）公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法（證監(jiān)會令第175號，2020年8月28日公布，2020年10月1日起施行）（4）關于實施《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2020〕58號，2020年8月28日公布，2020年10月1日起施行）（5）證券公司客戶資料管理規(guī)范（證監(jiān)會公告〔2014〕56號，2014年12月26日公布并施行）（6）證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2020〕20號，2020年3月20日公布并施行）（7）證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法（證監(jiān)發(fā)〔2007〕56號，2007年4月20日公布并施行）（8）證券公司開立客戶賬戶規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2022〕117號，2022年5月10日公布并施行）（9）證券交易委托代理協(xié)議指引（中證協(xié)發(fā)〔2014〕27號，2014年1月13日公布并施行）（10）證券公司客戶賬戶開戶協(xié)議指引（中證協(xié)發(fā)〔2014〕27號，2014年1月13日公布并施行）（11）中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則（中國證券登記結算有限責任公司2014年8月25日公布，2014年10月1日起施行）（12）中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶非現(xiàn)場開戶實施細則（中國證券登記結算有限責任公司2021年10月30日公布并施行）（13）上海證券交易所交易規(guī)則（上證發(fā)〔2020〕17號，2020年3月13日公布并施行）（14）深圳證券交易所交易規(guī)則（深證上〔2021〕337號，2021年3月31日公布，2021年4月6日起施行）（15）北京證券交易所交易規(guī)則（試行）（北證公告〔2021〕15號，2021年11月2日公布，2021年11月15起施行）（16）上海證券交易所債券交易規(guī)則（上證發(fā)〔2022〕24號，2022年1月27日公布，2022年5月16日起施行）（17）深圳證券交易所債券交易規(guī)則（深證上〔2022〕385號，2022年1月27日公布，2022年5月16日起施行）（18）關于退市公司進入退市板塊掛牌轉讓的實施辦法（股轉系統(tǒng)公告〔2022〕166號，2022年4月29日公布并施行）

2.證券投資咨詢

（1）證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2020〕66號，2020年10月30日公布并施行）（2）發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2020〕20號，2020年3月20日公布并施行）（3）關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2020〕66號，2020年10月30日公布并施行）（4）證券基金經(jīng)營機構使用香港機構證券投資咨詢服務暫行規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2020〕20號，2020年3月20日公布并施行）（5）證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）（中證協(xié)發(fā)〔2022〕117號，2022年5月10日公布并施行）（6）發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2020〕76號，2020年5月21日公布，2020年6月21日起施行）

3.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

（1）上市公司收購管理辦法（證監(jiān)會令第166號，2020年3月20日公布并施行）（2）上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（證監(jiān)會令第166號，2020年3月20日公布并施行）（3）上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法（證監(jiān)會令第54號，2008年6月3日公布，2008年8月4日起施行）（4）非上市公眾公司收購管理辦法（證監(jiān)會令第166號，2020年3月20日公布并施行）（5）非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（證監(jiān)會令第166號，2020年3月20日公布并施行）（6）關于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問題的規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2016〕17號，2016年9月9日公布并施行）（7）上市公司監(jiān)管指引第7號--上市公司重大資產(chǎn)重組相關股票異常交易監(jiān)管（證監(jiān)會公告〔2022〕23號，2022年1月5日公布并施行）（8）監(jiān)管規(guī)則適用指引——機構類第2號（證監(jiān)會，2020年10月23日公布并施行）（9）證券公司重大資產(chǎn)重組財務顧問業(yè)務執(zhí)業(yè)質量評價辦法（中證協(xié)發(fā)〔2022〕125號，2022年5月13日公布并施行）

4.證券承銷與保薦股權類

（1）首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法（證監(jiān)會令第196號，2022年4月8日公布并施行）（2）科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）（證監(jiān)會令第174號，2020年7月10日公布并施行）（3）創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）（證監(jiān)會令第167號，2020年6月12日公布并施行）（4）北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）（證監(jiān)會令第187號，2021年10月30日公布，2021年11月15起施行）（5）上市公司證券發(fā)行管理辦法（證監(jiān)會令第163號，2020年2月14日公布并施行）（6）科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）（證監(jiān)會令第171號，2020年7月3日公布并施行）（7）創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）（證監(jiān)會令第168號，2020年6月12日公布并施行）（8）北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）（證監(jiān)會令第188號，2021年10月30日公布，2021年11月15起施行）（9）科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）（證監(jiān)會令第154號，2019年3月1日公布并施行）（10）創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)督管理辦法（試行）（證監(jiān)會令第169號，2020年6月12日公布并施行）（11）北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）（證監(jiān)會令第189號，2021年10月30日公布，2021年11月15起施行）（12）優(yōu)先股試點管理辦法（證監(jiān)會令第184號，2021年6月11日公布并施行）（13）存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行）（證監(jiān)會令第143號，2018年6月6日公布并施行）（14）證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法（證監(jiān)會令第170號，2020年6月12日公布并施行）（15）監(jiān)管規(guī)則適用指引——機構類第1號（證監(jiān)會，2021年11月26日公布并施行）（16）關于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務歸位盡責的指導意見（證監(jiān)會公告〔2021〕17號，2021年7月9日公布并施行）（17）保薦人盡職調查工作準則（證監(jiān)會公告〔2022〕36號，2022年5月27日公布并施行）（18）證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿指引（證監(jiān)會公告〔2022〕35號，2022年5月27日公布并施行）（19）證券發(fā)行與承銷管理辦法（證監(jiān)會令第144號，2018年6月15日公布并施行）（20）創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷特別規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2021〕21號，2021年9月18日公布并施行）（21）證券公司保薦業(yè)務規(guī)則（中證協(xié)發(fā)〔2020〕246號，2020年12月4日公布并施行）（22）證券公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦業(yè)務工作底稿目錄細則（中證協(xié)發(fā)〔2022〕165號，2022年6月17日公布并施行）（23）證券業(yè)務示范實踐第3號-保薦人盡職調查（中證協(xié)發(fā)〔2022〕166號，2022年6月17日公布并施行）（24）注冊制下保薦協(xié)議（示范文本）（中證協(xié)發(fā)〔2022〕167號，2022年6月17日公布并施行）（25）首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2018〕142號，2018年6月15日公布并施行）（26）注冊制下首次公開發(fā)行股票承銷規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2021〕213號，2021年9月18日公布并施行）（27）首次公開發(fā)行股票配售細則（中證協(xié)發(fā)〔2018〕142號，2018年6月15日公布并施行）（28）首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則（中證協(xié)發(fā)〔2018〕142號，2018年6月15日公布并施行）（29）注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則（中證協(xié)發(fā)〔2021〕212號，2021年9月18日公布，2021年11月1日起施行）（30）北京證券交易所證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理細則（北證公告〔2021〕7號，2021年10月30日公布，2021年11月15起施行）（31）上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實施辦法（上證發(fā)〔2021〕76號，2021年9月18日公布并施行）（32）深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務實施細則（深證上〔2021〕919號，2021年9月18日公布并施行）（33）北京證券交易所證券發(fā)行與承銷管理細則（北證公告〔2021〕8號，2021年10月30日公布，2021年11月15起施行）（34）上海證券交易所股票上市規(guī)則（上證發(fā)〔2022〕1號，2022年1月7日公布并施行）（35）深圳證券交易所股票上市規(guī)則（深證上〔2022〕12號，2022年1月7日公布并施行）（36）上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（上證發(fā)〔2020〕101號，2020年12月31日公布并施行）（37）深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（深證上〔2020〕1292號，2020年12月31日公布并施行）（38）北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）（北證公告〔2021〕13號，2021年10月30日公布，2021年1133月15起施行）

債權類

（1）公司債券發(fā)行與交易管理辦法（證監(jiān)會令第180號，2021年2月26日公布并施行）（2）可轉換公司債券管理辦法（證監(jiān)會令第178號，2020年12月31日公布，2021年1月31日起施行）（3）銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法（中國人民銀行令〔2008〕第1號，2008年4月9日公布，2008年4月15日起施行）（4）非公開發(fā)行公司債券報備管理辦法（中證協(xié)發(fā)〔2022〕120號，2022年5月13日公布，2022年8月1日起施行）（5）非公開發(fā)行公司債券項目承接負面清單指引（中證協(xié)發(fā)〔2019〕342號，2019年12月20日公布并施行）（6）公司債券承銷業(yè)務規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2022〕104號，2022年4月28日公布并施行）（7）公司債券承銷業(yè)務盡職調查指引（中證協(xié)發(fā)〔2020〕12號，2020年1月22日公布并施行）（8）公司債券業(yè)務工作底稿內容與目錄指引（中證協(xié)發(fā)〔2020〕12號，2020年1月22日公布并施行）（9）公司債券承銷報價內部約束指引（中證協(xié)發(fā)〔2021〕59號，2021年4月7日公布，2021年5月7日起施行）（10）公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準則（中證協(xié)發(fā)〔2022〕5號，2022年1月17日公布并施行）（11）上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則（上證發(fā)〔2022〕59號，2022年4月22日公布并施行）（12）深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則（深證上〔2022〕392號，2022年4月22日公布并施行）（13）上海證券交易所公司債券上市規(guī)則（上證發(fā)〔2022〕58號，2022年4月22日公布并施行）（14）深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則（深證上〔2022〕391號，2022年4月22日公布并施行）（15）上海證券交易所公司債券存續(xù)期信用風險管理指引（試行）（上證發(fā)〔2017〕6號，2017年3月17日公布并施行）（16）深圳證券交易所公司債券存續(xù)期信用風險管理指引（試行）（深證上〔2017〕181號，2017年3月17日公布并施行）

5.證券融資融券

（1）證券公司融資融券業(yè)務管理辦法（證監(jiān)會令第117號，2015年7月1日公布并施行）（2）轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法（證監(jiān)會令第177號，2020年10月30日公布并施行）（3）上海證券交易所融資融券交易實施細則（上證發(fā)〔2019〕84號，2019年8月9日公布，2019年8月19日起施行）（4）深圳證券交易所融資融券交易實施細則（深證會〔2021〕263號，2021年3月31日公布，2021年4月6日起施行）（5）中國證券登記結算有限責任公司融資融券登記結算業(yè)務實施細則（2018年11月7日公布并施行）

6.證券做市交易

（1）證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務試點規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2022〕32號，2022年5月12日公布并施行）（2）全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務管理規(guī)定（試行）（股轉系統(tǒng)公告〔2019〕141號，2019年1月25日公布，2019年3月1日起施行）（3）上海證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務指引第2號--中國存托憑證做市（上證發(fā)〔2022〕39號，2022年3月25日公布并施行）（4）上海證券交易所股票期權試點做市商業(yè)務指引（上證發(fā)〔2015〕72號，2015年8月27日公布并施行）（5）深圳證券交易所股票期權試點做市商業(yè)務指引（深證上〔2019〕803號，2019年12月7日公布并施行）

7.證券自營

（1）關于轉發(fā)《證券公司證券自營業(yè)務指引》，加強證券公司自營業(yè)務監(jiān)管的通知（證監(jiān)機構字〔2005〕126號，2005年11月11日公布并施行）（2）關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2020〕20號，2020年3月20日公布并施行）

8.證券資產(chǎn)管理

資產(chǎn)管理計劃

（1）關于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見（銀發(fā)〔2018〕106號，2018年4月27日公布并施行）（2）標準化債權類資產(chǎn)認定規(guī)則（人民銀行銀保監(jiān)會證監(jiān)會外匯局〔2020〕第5號，2020年7月3日公布，2020年8月3日起施行）（3）證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法（證監(jiān)會令第151號，2018年10月22日公布并施行）（4）證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2018〕31號，2018年10月22日公布并施行）（5）證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2016〕13號，2016年7月14日公布，2016年7月18日起施行）（6）證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務適用《關于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》操作指引（證監(jiān)會公告〔2018〕39號，2018年11月28日公布并施行）（7）證券期貨經(jīng)營機構管理人中管理人（MOM）產(chǎn)品指引（試行）（證監(jiān)會公告〔2019〕26號，2019年12月6日公布并施行）（8）證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃備案管理辦法（試行）（中基協(xié)發(fā)〔2019〕4號，2019年6月3日公布，2019年7月1日起施行）（9）證券行業(yè)支持民營企業(yè)發(fā)展資產(chǎn)管理計劃規(guī)范運作指引（中證協(xié)發(fā)〔2022〕114號，2022年5月13日公布并施行）

資產(chǎn)證券化

（1）證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2014〕49號，2014年11月19日公布并施行）（2）證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務信息披露指引（證監(jiān)會公告〔2014〕49號，2014年11月19日公布并施行）（3）證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務盡職調查工作指引（證監(jiān)會公告〔2014〕49號，2014年11月19日公布并施行）（4）上海證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務指引（上證發(fā)〔2014〕80號，2014年11月26日公布并施行）（5）深圳證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務指引（深證會〔2014〕130號，2014年11月25日公布并施行）

9.其他業(yè)務

股轉系統(tǒng)業(yè)務

（1）非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（證監(jiān)會令第190號，2021年10月30日公布，2021年11月15起施行）（2）全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）（股轉系統(tǒng)公告〔2013〕40號，2013年12月30日公布并施行）（3）全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)分層管理辦法（股轉系統(tǒng)公告〔2022〕53號，2022年3月4日公布并施行）（4）全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商管理細則（試行）（股轉系統(tǒng)公告〔2013〕3號，2013年2月8日公布并施行）（5）全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌推薦業(yè)務規(guī)定（股轉系統(tǒng)公告〔2018〕1227號，2018年10月29日公布并施行）（6）全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商盡職調查工作指引（試行）（股轉系統(tǒng)公告〔2013〕6號，2013年2月8日公布并施行）（7）全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引（股轉系統(tǒng)公告〔2021〕1024號，2021年11月12日公布，2021年11月15日起施行）（8）全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票交易規(guī)則（股轉系統(tǒng)公告〔2021〕1031號，2021年11月12日公布，202140年11月15日起施行）

其他信用業(yè)務

（1）證券公司參與股票質押式回購交易風險管理指引（中證協(xié)發(fā)〔2018〕13號，2018年1月12日公布，2018年3月12日起施行）（2）股票質押式回購交易及登記結算業(yè)務辦法（上證發(fā)〔2018〕4號，2018年1月12日公布，2018年3月12日起施行）（3）股票質押式回購交易及登記結算業(yè)務辦法（深證會〔2018〕27號，2018年1月12日公布，2018年3月12日起施行）（4）上海證券交易所股票質押式回購交易業(yè)務指引第1號--風險管理（上證發(fā)〔2021〕70號，2021年8月27日公布，2022年1月1日起實施）（5）深圳證券交易所證券交易業(yè)務指引第1號--股票質押式回購交易風險管理（深證會〔2021〕750號，2021年12月10日公布，2022年1月1日起實施）（6）約定購回式證券交易及登記結算業(yè)務辦法（上證會字〔2012〕252號，2012年12月10日公布并施行）（7）約定購回式證券交易及登記結算業(yè)務辦法（深證會〔2012〕146號，2012年12月10日公布并施行）（8）質押式報價回購交易及登記結算業(yè)務辦法（上證交字〔2013〕25號，2013年3月28日公布并施行）（9）質押式報價回購交易及登記結算業(yè)務辦法（深證會〔2013〕35號，2013年3月29日公布并施行）（10）中國證券登記結算有限責任公司上海證券交易所深圳證券交易所債券質押式回購交易結算風險控制指引（中國結算發(fā)字〔2021〕111號，2021年7月9日公布并施行）

跨境業(yè)務

（1）內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定（證監(jiān)會令第200號，2022年6月10日公布，2022年7月25日起施行）（2）證券基金經(jīng)營機構參與內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通指引（證監(jiān)會公告〔2016〕24號，2016年10月11日公布并施行）（3）境內外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務監(jiān)管規(guī)定（證監(jiān)會公告〔2022〕28號，2022年2月11日公布并施行）（4）合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法（證監(jiān)會令第46號，2007年6月18日公布，2007年7月5日起施行）（5）合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法（證監(jiān)會令第176號，2020年9月25日公布，2020年11月1日起施行）（6）上海證券交易所滬港通業(yè)務實施辦法（上證發(fā)〔2022〕96號，2022年6月24日公布并施行）（7）深圳證券交易所深港通業(yè)務實施辦法（深證上〔2022〕607號，2022年6月24日公布并施行）（8）上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法（上證發(fā)〔2022〕37號，2022年3月25日公布并施行）（9）深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法（深證上〔2022〕299號，2022年3月25日公布并施行）

私募、托管、場外等其他業(yè)務

（1）私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（證監(jiān)會令第105號，2014年8月21日公布并施行）（2）證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2016〕253號，2016年12月30日公布并實施）（3）證券公司另類投資子公司管理規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2016〕253號，2016年12月30日公布并施行）（4）證券投資基金托管業(yè)務管理辦法（證監(jiān)會令第172號，2020年7月10日公布并施行）（5）股票期權交易試點管理辦法（證監(jiān)會令第112號，2015年1月9日公布并施行）（6）證券期貨經(jīng)營機構參與股票期權交易試點指引（證監(jiān)會公告〔2020〕20號，2020年3月20日公布并施行）（7）證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引（證監(jiān)會公告〔2013〕34號，2013年8月21日公布并施行）（8）區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理試行辦法（證監(jiān)會令第132號，2017年5月3日公布，2017年7月1日起施行）（9）區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）（中證協(xié)發(fā)〔2018〕201號，2018年8月17日公布并施行）（10）證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2012〕244號，2012年12月21日公布并施行）（11）證券公司柜臺市場管理辦法（試行）（中證協(xié)發(fā)〔2014〕137號，2014年8月15日公布并施行）（12）證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務規(guī)范（中證協(xié)發(fā)〔2013〕35號，2013年3月15日公布并施行）（13）機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)管理辦法(試行)（中證協(xié)發(fā)〔2015〕132號，2015年6月26日公布并施行）（14）證券公司收益互換業(yè)務管理辦法（中證協(xié)發(fā)〔2021〕276號，2021年12月3日公布并施行）

五、專業(yè)技能參考內容

（一）新產(chǎn)品

1.股權類產(chǎn)品創(chuàng)新

（1）存托憑證的發(fā)展、特征、機制、監(jiān)管及案例分析（2）中國存托憑證（CDR）的發(fā)行交易與我國現(xiàn)行股票發(fā)行交易制度的區(qū)別（3）境外存托憑證的發(fā)行情況及市場優(yōu)勢（4）股票分層與公司控制權的新發(fā)展及應用案例（5）特殊管理股制度、適用對象及應用案例（6）我國優(yōu)先股發(fā)展現(xiàn)狀及在境內外發(fā)行的案例分析（7）可轉換優(yōu)先股的概念和主要條款

2.債權類產(chǎn)品創(chuàng)新

（1）綠色債的概念、特征、發(fā)展現(xiàn)狀及面臨的問題（2）綠色債現(xiàn)行相關制度規(guī)定（3）成熟市場綠色債的發(fā)展趨勢及特征（4）創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債的概念、特征、發(fā)展現(xiàn)狀及面臨的問題（5）創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債現(xiàn)行相關制度規(guī)定（6）成熟市場創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債的經(jīng)典案例或相關經(jīng)驗借鑒（7）熊貓債的概念、特征、發(fā)展現(xiàn)狀及面臨的問題（8）成熟市場熊貓債的經(jīng)典案例或相關經(jīng)驗借鑒（9）可轉換公司債券、可交換公司債券的主要條款及發(fā)展現(xiàn)狀

3.衍生產(chǎn)品創(chuàng)新

（1）滬深300指數(shù)、上證50指數(shù)、中證500指數(shù)編制規(guī)則及特點，上述股指期貨合約有關合約乘數(shù)、交易時間、最后交易日/交割日、最低保證金、每日價格波動限幅等要素的規(guī)定，境內股票指數(shù)期貨合約與境外市場同類產(chǎn)品的異同（2）股指期貨套期保值、投機交易和套利等交易策略原理，股指期貨的交易特征及特殊風險（3）國債期貨的交易策略（4）境外金融期貨發(fā)展歷程和最新動態(tài)（5）ETF期權的概念、特點、交易規(guī)則及投資策略（6）ETF期權的發(fā)展現(xiàn)狀、規(guī)模、趨勢及風險特征（7）境外ETF期權的發(fā)展動態(tài)及經(jīng)驗（8）場外衍生品的概念、主要類別與市場規(guī)模（9）2008年金融危機以來各國金融監(jiān)管機構對場外衍生品的監(jiān)管措施（10）我國證券監(jiān)管機構對場外衍生品交易的監(jiān)管（11）我國證券期貨市場場外衍生品交易主協(xié)議及信用保護合約（12）場外期權交易的主要類別與交易策略（13）場外互換交易的主要類別與交易策略（14）場外信用衍生品的主要類別與發(fā)展概況

4.資管類產(chǎn)品創(chuàng)新

（1）私募投資基金的概念、類別和風險特征（2）私募投資基金市場環(huán)境及發(fā)展現(xiàn)狀（3）上市公司并購基金的概念和運行模式（4）夾層基金的概念和運行模式（5）產(chǎn)業(yè)基金的概念和運行模式（6）指數(shù)基金的概念、種類及發(fā)展面臨的問題（7）指數(shù)基金的投資策略及基本運作（8）全球主要指數(shù)基金的規(guī)模及變化趨勢（9）寬基指數(shù)ETF、窄基指數(shù)ETF、寬基指數(shù)衍生指數(shù)ETF、策略指數(shù)ETF、行業(yè)指數(shù)ETF、主題指數(shù)ETF、境外指數(shù)ETF、國債ETF、黃金ETF、貨幣ETF等ETF創(chuàng)新產(chǎn)品（10）ABS基礎資產(chǎn)、交易結構的創(chuàng)新發(fā)展（11）ABS信用評級及增信方式的創(chuàng)新發(fā)展（12）ABS兌付方式的創(chuàng)新發(fā)展（13）ABS的違約風險與案例分析（14）REITs的概念和發(fā)展意義（15）REITs的產(chǎn)品設計原理、運行模式及優(yōu)點（16）境外REITs的發(fā)展歷程和境內的探索實踐

5.貨幣相關產(chǎn)品創(chuàng)新

（1）虛擬貨幣的發(fā)展及主要類型（2）虛擬貨幣涉及的主要應用及風險分析（3）比特幣、以太幣為代表的虛擬貨幣的發(fā)行交易機制（4）虛擬貨幣涉及的金融創(chuàng)新與金融犯罪（5）境外金融監(jiān)管機構對虛擬貨幣的監(jiān)管態(tài)度（6）中央銀行數(shù)字貨幣的探索與實踐

（二）新業(yè)務

1.科創(chuàng)板

（1）設立科創(chuàng)板并試點注冊制的背景與意義（2）股票發(fā)行注冊制改革的理念和內涵（3）科創(chuàng)板股票發(fā)行上市與交易相關制度安排（4）科創(chuàng)板再融資、持續(xù)監(jiān)管相關制度安排（5）科創(chuàng)板投資者教育與適當性管理要求

2.創(chuàng)業(yè)板

（1）創(chuàng)業(yè)板注冊制改革的背景與意義（2）創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市與交易相關制度安排（3）創(chuàng)業(yè)板再融資、持續(xù)監(jiān)管相關制度安排（4）創(chuàng)業(yè)板投資者教育與適當性管理要求

3.北交所

（1）設立北交所并試點注冊制的背景與意義（2）北交所股票發(fā)行上市與交易的相關制度安排（3）北交所再融資、持續(xù)監(jiān)管、轉板相關制度安排（4）北交所投資者教育與適當性管理要求

4.金融科技

（1）金融科技的內涵、外延及發(fā)展展望（2）金融科技對證券公司商業(yè)模式的影響（3）金融科技在客戶服務、財富管理、智能投資、數(shù)據(jù)信息、風險控制等業(yè)務領域的應用及案例（4）金融科技對金融監(jiān)管機制的影響

5.財富管理

（1）境外金融市場財富管理業(yè)務發(fā)展模式及經(jīng)驗（2）我國證券公司傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務的轉型要求（3）零售客戶的分類分級管理模式（4）財富管理業(yè)務中的資產(chǎn)配置、投資組合方法（5）商業(yè)銀行的私人銀行業(yè)務模式借鑒（6）我國證券公司財富管理業(yè)務的探索及展望

6.場外業(yè)務

（1）新三板分層制度及相應的掛牌、融資及交易業(yè)務的發(fā)展（2）區(qū)域性股權市場業(yè)務的發(fā)展及證券公司參與實踐（3）證券公司柜臺交易業(yè)務的發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢展望（4）收益互換、收益憑證業(yè)務的特征及風險（5）場外市場業(yè)務鏈模式創(chuàng)新

7.跨境業(yè)務

（1）港股通業(yè)務的制度安排、投資優(yōu)勢與風險（2）債券通業(yè)務的制度安排、發(fā)展趨勢及風險（3）滬倫通業(yè)務的制度安排、發(fā)展趨勢及風險（4）A股納入MSCI指數(shù)帶來的跨境業(yè)務發(fā)展（5）ADR、GDR相關業(yè)務的創(chuàng)新（6）證券公司以自有資金參與境外交易場所金融產(chǎn)品交易業(yè)務（7）與境內外交易對手簽訂場外金融衍生品交易主協(xié)議及其補充協(xié)議（ISDA、CSA、NAFMII及SAC等），參與場外金融產(chǎn)品交易，向客戶提供相應金融產(chǎn)品和交易服務的相關業(yè)務（8）“一帶一路”框架下的資本市場跨境合作相關業(yè)務

8.其他

（1）國際投行FICC業(yè)務的發(fā)展實踐（2）FICC業(yè)務的交易功能、產(chǎn)品設計及風險管理（3）FICC業(yè)務對我國證券公司固定收益類業(yè)務轉型的影響及發(fā)展前景（4）國外投行主經(jīng)紀商業(yè)務的發(fā)展情況（5）國內證券公司開展主經(jīng)紀商業(yè)務的探索（6）上市公司市值管理的主要手段與典型案例（7）PPP的概念、業(yè)務模式及作用（8）證券公司參與PPP項目的主要模式、操作流程及案例分析

（三）理論與技術

1.中共中央、國務院關于經(jīng)濟、金融、資本市場工作的重要會議精神、重大決策部署

2.中國證監(jiān)會關于做好新形勢下的資本市場工作，促進資本市場高質量發(fā)展和更好服務實體經(jīng)濟健康發(fā)展的政策舉措

3.經(jīng)濟、金融相關理論、政策與新技術

（1）宏觀經(jīng)濟學關于商業(yè)周期的理論（2）微觀經(jīng)濟學關于機制、創(chuàng)新、效率的理論（3）發(fā)展經(jīng)濟學關于國家經(jīng)濟發(fā)展階段的理論（4）國際經(jīng)濟學關于比較優(yōu)勢、國際分工、國際競爭與貿易平衡、國際貨幣體系、匯率及跨國資本流動等問題的理論（5）經(jīng)濟學、社會學關于人口規(guī)模和結構變化與經(jīng)濟社會變革之間關系的理論（6）宏觀經(jīng)濟政策的理論基礎、工具及其運用（7）行為金融學關于個體決策行為與市場運行狀況之間關系的理論（8）互聯(lián)網(wǎng)的新業(yè)態(tài)及經(jīng)濟學、金融學對互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟特性的研究成果（9）大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能、區(qū)塊鏈相關理論及其對金融業(yè)的影響（10）量化金融理論與模型（11）財務分析、估值相關理論及模型

4.國際金融監(jiān)管相關理論與實踐

（1）金融危機以來全球金融監(jiān)管改革的主要內容及代表性國家和地區(qū)的改革實踐（2）金融穩(wěn)定理事會（FSB）、國際貨幣基金組織（IMF）、國際清算銀行（BIS）、國際證監(jiān)會組織（IOSCO）等國際組織關于金融監(jiān)管改革的政策及指導原則（3）歐盟《金融工具市場指引Ⅱ》（MiFIDⅡ）基本框架及影響（4）美國《多德-弗蘭克法案》基本框架及影響

5.資本市場與經(jīng)濟社會發(fā)展

（1）資本市場支持民營經(jīng)濟和中小微企業(yè)發(fā)展（2）資本市場支持扶貧攻堅、鄉(xiāng)村振興等重大國家戰(zhàn)略（3）資本市場重點領域風險的化解處置（4）普惠金融、綠色金融發(fā)展理念（5）會計準則改革對上市公司及證券經(jīng)營機構的影響（6）稅制改革對資本市場的影響

原文鏈接：https://www.sac.net.cn/tzgg/202207/P020220708606208287208.pdf