2021年4月證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題及答案

證券從業(yè)資格考試由全國統(tǒng)一組織，2021年4月證券從業(yè)資格考試已經(jīng)舉行完畢，證券從業(yè)資格考試試卷為隨機(jī)抽取，每套試卷的題目和選項(xiàng)順序有所不同，小編為大家整理了部分真題供大家參考，試題來源于網(wǎng)絡(luò)。更多試題信息可關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫。

1.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期最長不超過（）個(gè)工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

答案：C

2.關(guān)于證券公司分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營管理，下列說法正確的是（）

A.證券公司可以與他人合資，合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)

B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行分敞管理

C.證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

D.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

答案：D

3.下列行為可能涉續(xù)構(gòu)成未公開信息交易里的是（）

A.某注冊(cè)會(huì)計(jì)師利用上市公司財(cái)務(wù)值息買賣股票

B.基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票且情節(jié)嚴(yán)重

C.上市公司董事泄露該公司重組信息

D投資者甲利用非法獲取的內(nèi)幕信息買賣股票

答案：B

4.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）

A.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

B.查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開披露資料

C.確定基金收益分配方案

D分享基金投資收益

答案：C

5.下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益誠實(shí)守信勤勉盡責(zé)維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)

B從業(yè)人員遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

C從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員公平競(jìng)爭(zhēng)，不得貶損同行或其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段攬業(yè)務(wù)

D.機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

答案：B

6.下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，錯(cuò)誤的是 （）。

A.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)

B.從業(yè)人員遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

C從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)，不得貶損同行或其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段攬業(yè)務(wù)

D.機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者至事會(huì)報(bào)告

答案：B

7.對(duì)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)記錄的證券，由（）以自己的名義行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。

A.證券金融公司

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.證券公司

D.商業(yè)銀行

答案：A

8.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司增發(fā)時(shí)，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意問書前（）個(gè)交易日的公司股票均價(jià)。

A.15

B.20

C.30

D.10

答案：B

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