2019年7月證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》真題及答案

金融市場基礎(chǔ)知識 責(zé)任編輯:謝湘香 2020-08-04

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1、在不采用信用交易的情況下,投資者()。

A.可以根據(jù)個人的信用卡資金額度買入證券

B.可以賣出賬戶上不存在的證券,但必須得到經(jīng)紀(jì)商的授信

C.可以賣出賬戶上不存在的證券,但必須在5個交易日內(nèi)平倉

D.必須用自己賬戶上的資金買入證券,或者賣出自己賬戶上實(shí)際存在的證券

答案:D

2、在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中,托賓q理論的傳導(dǎo)機(jī)制基本思路是(??)。

Ⅰ 企業(yè)的市場價值小于重置成本

Ⅱ 企業(yè)的市場價值大于重置成本

Ⅲ 此時企業(yè)很容易以相對較高的價格來發(fā)行較少的股票

Ⅳ 此時企業(yè)難以相對較高的價格來發(fā)行較少的股票

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案:B

3.銀行債券的主要投資者()。

A.地方政府

B.證劵公司

C.商業(yè)銀行

D.保險(xiǎn)公司

答案:C

4、關(guān)于交易所市場說法錯誤的是:()。

Ⅰ.交易所是有組織的市場

Ⅱ.交易所所有的都是公司制

Ⅲ.投資者可以直接進(jìn)行場內(nèi)交易

Ⅳ.交易所可以決定證劵的價格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

5.銀行間債券市場的點(diǎn)擊成交交易方式下,最低交易量為券面總額( )萬元。

A.10

B.1000

C.100

D.50

答案:C

6.證券公司將自有資金投資于( ?。?,且投資規(guī)模合計(jì)不超過凈資本80%的,無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

A.證券投資基金

B.上市股票

C.國債

D.權(quán)證

答案:C

7.兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件,在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是( )。

A.金融期貨

B.金融互換

C.金融遠(yuǎn)期合約

D.金融期權(quán)

答案:B

8.不屬于債券買賣交易報(bào)價方式的是( )。

A.雙邊報(bào)價

B.大額報(bào)價

C.公開報(bào)價

D.對話報(bào)價

答案:B

9. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形是( ?。?。

A.最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保

B.最近2年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)

C.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到3%

D.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到3%

答案:A

10、無限售條件股份包括()

Ⅰ.境內(nèi)上市外資股

Ⅱ.持股

Ⅲ.境外上市外資股

Ⅳ.國有法人持股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B

11、根據(jù)()規(guī)定,一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。

A.《公司法》

B.《中國證券登記階段有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》

C.《證券法》

D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

答案:B

12、與國內(nèi)債券相比,國際債券具有()特點(diǎn)。

Ⅰ.存在信用風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.發(fā)行規(guī)模大

Ⅳ.資金來源廣

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

答案:A

13、中央銀行是代表一國政府()的重要機(jī)構(gòu)。

Ⅰ.發(fā)行法償貨幣

Ⅱ.制定和執(zhí)行貨幣政策

Ⅲ.創(chuàng)造利潤

Ⅳ.實(shí)施金融監(jiān)管

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B

14. 關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者買賣基金產(chǎn)生的稅收,下列說法正確的有( ?。?。

Ⅰ、機(jī)構(gòu)投資者購入基金、信托、理財(cái)產(chǎn)品等各類資產(chǎn)管理產(chǎn)品持有至到期,屬于金融商品轉(zhuǎn)讓,計(jì)征增值稅

Ⅱ、機(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

Ⅲ、機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)買賣基金份額獲得差價收入,應(yīng)并入企業(yè)的應(yīng)納稅所得額,征收企業(yè)所得稅

Ⅳ、機(jī)構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入,暫不征收企業(yè)所得稅

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D

15、按照風(fēng)險(xiǎn)因素劃分,金融風(fēng)險(xiǎn)不包括()。

A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

B.市場風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.流動性風(fēng)險(xiǎn)

答案:A

16、()制度是一國在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本想面尚未完全開放的情況下,有限度地引進(jìn)外資、開發(fā)資本市場的一項(xiàng)過渡性的制度。

A.ETF

B.LOF

C.QDII

D.QFII

答案:D

17.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定,證券公司在銷售產(chǎn)品提供服務(wù)的過程中,禁止進(jìn)行的活動有()。

Ⅰ.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

Ⅱ.向普通投資者主動推介風(fēng)險(xiǎn)等級低于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)

Ⅲ.向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或服務(wù)

Ⅳ.向投資者就不確定的事項(xiàng)提供確定性的判斷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案:B

18.下列交易者中,潛在盈利有可能無限大的為()。

Ⅰ.期貨購買者

Ⅱ.期權(quán)出售者

Ⅲ.期權(quán)購買者

Ⅳ.期貨出售者

A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案: D

19.( )不屬于純粹風(fēng)險(xiǎn)。

A.地震

B.洪水

C.交通事故

D.宏觀調(diào)控

答案:D

20.下列不屬于欺詐客戶行為的是()。

A.合謀利用信息優(yōu)勢連續(xù)買賣操縱證券交易價格

B.利用傳播媒介誤導(dǎo)投資者的信息

C.未經(jīng)客戶委托,假借客戶名義買賣證券

D.未在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

【知識點(diǎn)】禁止欺詐客戶行為(1.4)

答案:A

21.下列關(guān)于關(guān)聯(lián)關(guān)系的說法,錯誤的是()。

A.公司不得與具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)進(jìn)行交易

B.公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

C.控股的企業(yè)之間不因?yàn)榭毓啥哂嘘P(guān)聯(lián)關(guān)系

D.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關(guān)系損害公司利益

答案:A

22、封閉式基金的()在基金合同期限內(nèi)固定不變。

A.基金凈資產(chǎn)

B.基金份額凈值

C.基金資產(chǎn)的總值

D.基金份額總額

答案:D

23、下列關(guān)于分類監(jiān)管制度對證券公司正向激勵作 用的說法,錯誤的是()。

A、加強(qiáng)合規(guī)管理

B、培育向心競爭力

C、便于證券公司廣告宣傳

D、提升風(fēng)險(xiǎn)控制能力

答案:C

24.根據(jù)反洗錢相關(guān)規(guī)定,對證券公司反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)的是()。

A.董事會

B.合規(guī)總監(jiān)

C.總經(jīng)理

D.證券公司及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

答案:D

25.下列有關(guān)股份有限公司發(fā)行股票的說法,正確的是()。

A.股票必須采用紙面形式

B.股票采用紙面形式或者證券交易所要求的其他形式

C.股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式

D.股票采用紙面形式或者股權(quán)登記機(jī)構(gòu)要求的其他形式

答案:C

26.根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》,下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務(wù)范圍的說法,正確的有()。

Ⅰ參股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)

Ⅱ分支機(jī)構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準(zhǔn)并在授權(quán)范圍內(nèi)開展區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)業(yè)務(wù)

Ⅲ為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息

Ⅳ在區(qū)域性股權(quán)市場提供私募債券融資服務(wù)

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:D

27、創(chuàng)業(yè)板市場的特點(diǎn)不包括( ?。?。

A. 前瞻性

B. 低風(fēng)險(xiǎn)

C. 監(jiān)管要求嚴(yán)格

D. 明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向

答案:B

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