2019年11月證券《金融市場基礎(chǔ)知識》真題及答案

1、基金一般都按照（）的時間間隔對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

A.固定

B.絕對

C.相對

D.變動

答案：A

2、交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在未來日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)合約稱為（）。

A.金融期權(quán)

B.金融互換

C.金融期貨

D.金融遠(yuǎn)期合約

答案：D

3、在委托指令中，根據(jù)委托時效的限制，可分為（）

I.當(dāng)日委托

II.當(dāng)月委托

III.無期限委托

IV.開市委托和收市委托

A.I、II、III、IV

B..I、II、IV

C..I、III、IV

D、II、III

答案：C

4、資產(chǎn)證券化給投資者帶來的好處有（）。

I.提供多樣化的投資品種

II.提供更多的合規(guī)投資

III.降低資本要求，擴(kuò)大投資規(guī)模

IV.實(shí)現(xiàn)低成本融資

A.I、III、IV

В.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II

答案：B

5、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括（）

I.證券投資基金

II.社?；?，

III企業(yè)年金

IV.社會公益基金

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

答案：D

6、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會職責(zé)的說法，正確的是（）。

I，對違反法律、行政法規(guī)或證券業(yè)協(xié)會章程的行為給予紀(jì)律處分

II.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和執(zhí)業(yè)注冊

III.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

IV.負(fù)責(zé)對上市公司股東名冊進(jìn)行登記

A.II、III、IV

B.I、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

答案：D

7、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券的主要種類分（）。

I.國庫券

II.政府債券

III.公司債券

IV.金融債券

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.I、II、III

答案：A

8.基金首次募集信息披露主要包括（）進(jìn)行的信息披露。

A 基金份額發(fā)售前

B 基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間

C 基金份額發(fā)售后至基金合同生效期間

D 基金合同生效前

答案：B

9.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

Ⅰ、真實(shí)性

Ⅱ、準(zhǔn)確性

Ⅲ、完整性

Ⅳ、公開性

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅲ、Ⅳ

答案：C

10.非柜臺委托主要包括( )

Ⅰ.人工電話委托

Ⅱ.電話自動委托

Ⅲ.自助終端委托

Ⅳ.網(wǎng)上委托

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

11.銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為( )。

A 三等九級

B 三等六級

C 四等九級

D 四等六級

答案：A

12.證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在（）方面進(jìn)行審查。

I.合法性

II.真實(shí)性

III.可靠性

IV.同一性

A.I、Il

B.Ill、IV

C.II、III

D.I、IV

答案：D

13.外匯期貨又稱（），是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。

A 利率期貨

B 貨幣期貨

C 歐洲期貨

D 歐元期貨

答案：B

14.地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通?？梢苑譃? )。

Ⅰ.一般債券

Ⅱ.特殊債券

Ⅲ.專項(xiàng)債券

Ⅳ.金融債券

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅱ、Ⅳ

答案：C

15.關(guān)于證券投資基金估值，以下表述正確的是（）。

A.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

B.開放式基金每個交易日進(jìn)行估值

С.開放式基金每個交易日的次日進(jìn)行估值

D.復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布

答案：B

16.關(guān)于委托指令中的數(shù)量，下列說法錯誤的是（）

А.零數(shù)委托指買賣的證券不足交易所規(guī)定的1個交易單位

B.我國在買入證券時可采用零數(shù)委托

C.整數(shù)委托指委托買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或交易單位的整數(shù)倍

D.可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托

答案：B

17.金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理時，金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于（）。

A.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

B.負(fù)債業(yè)務(wù)

C.表內(nèi)業(yè)務(wù)

D.表外業(yè)務(wù)

答案：D

18.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集基金，不得通過（）向不特定對象宣傳推介。

Ⅰ.報(bào)刊

Ⅱ.電臺、電視

Ⅲ.互聯(lián)網(wǎng)

Ⅳ.講座、報(bào)告會、分析會

A .Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

19.債券成交的競價(jià)方式包括（）。

Ⅰ.口頭報(bào)唱

Ⅱ.板牌競價(jià)

Ⅲ.電話申報(bào)

Ⅳ.計(jì)算機(jī)終端申報(bào)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

20.根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》，境內(nèi)符合條件的股份公司可以通過主辦券商申請?jiān)谌珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（）

Ⅰ.公開轉(zhuǎn)讓股份

Ⅱ.進(jìn)行股權(quán)和債券融資

Ⅲ進(jìn)行資產(chǎn)重組

Ⅳ.公開發(fā)行股份

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：B

21.上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括（）等。

Ⅰ.上證綜合指數(shù)

Ⅱ.上證50指數(shù)

Ⅲ.上證180指數(shù)

Ⅳ.上證380指數(shù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：A

22.目前，我國證券投資基金的基本特征主要有（）。

Ⅰ.內(nèi)部運(yùn)作

Ⅱ.專業(yè)管理

Ⅲ.組合投資

Ⅳ.獨(dú)立托管

A .Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：C

23.債券2012年3月15日凈報(bào)價(jià)為103.45元，年息為9元，每年付息1次，面值為100元，上付時間為2011年12月31日，則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的實(shí)際支付價(jià)格為（）元。

A.106.25

B.105.25

C.104.25

D.107.25

答案：B

24.我國目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。

A.基金公司

B.證券交易所

C.商業(yè)銀行

D.投資銀行

答案：C

25.根據(jù)委托時效限制,委托指令包括（）。

I.當(dāng)日委托

Ⅱ.整數(shù)委托

Ⅲ.市價(jià)委托

Ⅳ.開市委托

A Ⅰ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅲ、Ⅳ

答案：A

26.我國可轉(zhuǎn)換債券的特征包括（）。

Ⅰ、是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券

Ⅱ、是有雙重選擇權(quán)的特征

Ⅲ、是一種期權(quán)類衍生產(chǎn)品

Ⅳ、具有單一的選擇權(quán)特征

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ

答案：A

27.從基金管理人的角度看，基金的運(yùn)作包括（）。

Ⅰ、基金的市場營銷

Ⅱ、基金的資產(chǎn)保管

Ⅲ、基金的投資管理

Ⅳ、基金的后臺管理

A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

28.按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權(quán)不包括（）。

A 歐式期權(quán)

B 美式期權(quán)

C 修正的歐式期權(quán)

D 修正的美式期權(quán)

答案：C

29.下列關(guān)于資產(chǎn)證券化參與者的說法中，錯誤的是（）。

A 服務(wù)商對資產(chǎn)項(xiàng)目及其所產(chǎn)生的現(xiàn)金流進(jìn)行監(jiān)理和保管

B 發(fā)起人是基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人，也是基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣方

C 受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利，代表投資者行使職能

D 承銷商只在證券的銷售環(huán)節(jié)發(fā)生作用

答案：D

30.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽冢ǎ┙灰?。

A 證券公司

B 交易所

C 基金公司

D 商業(yè)銀行

答案：B