2019年11月證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題及答案（三）

2019年第六次證券從業(yè)資格考試于11月30日-12月1日舉行，此次考試開考5個(gè)科目，其中《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試題型為單項(xiàng)選擇題，考試題量為100題，考試時(shí)間為120分鐘，60分及以上視為合格成績(jī)。

證券從業(yè)資格考試采取閉卷機(jī)考形式，考試是機(jī)考隨機(jī)抽題，證券考試每一場(chǎng)次試題不一樣，同一場(chǎng)次試題順序和題序不一樣，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)考后不公布真題。歡迎各位考生進(jìn)入希賽網(wǎng)證券從業(yè)考試交流群（778684272），分享你的經(jīng)驗(yàn)與心得，如果你在考后還記得一些真題，歡迎分享給我們，小編會(huì)在考后及時(shí)為大家整理更新真題及答案，供大家參考！

1、債券2012年3月15日凈報(bào)價(jià)為103.45元，年息為9元，每年付息1次，面值為100元，上付時(shí)間為2011年12月31日，則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的實(shí)際支付價(jià)格為（  ）元。

A.106.25

B.105.25

C.104.25

D.107.25

【答案】B

2、我國目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（  ）開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。

A.基金公司

B.證券交易所

C.商業(yè)銀行

D.投資銀行

【答案】C

3、按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)不包括（  ）。

A 歐式期權(quán)

B 美式期權(quán)

C 修正的歐式期權(quán)

D 修正的美式期權(quán)

【答案】C

4、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化參與者的說法中，錯(cuò)誤的是（  ）。

A 服務(wù)商對(duì)資產(chǎn)項(xiàng)目及其所產(chǎn)生的現(xiàn)金流進(jìn)行監(jiān)理和保管

B 發(fā)起人是基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人，也是基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣方

C 受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利，代表投資者行使職能

D 承銷商只在證券的銷售環(huán)節(jié)發(fā)生作用

【答案】D

5、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽?span>（  ）交易。

A 證券公司

B 交易所

C 基金公司

D 商業(yè)銀行

【答案】B

6、上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括（  ）等。

Ⅰ.上證綜合指數(shù)

Ⅱ.上證50指數(shù)

Ⅲ.上證180指數(shù)

Ⅳ.上證380指數(shù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

7、根據(jù)委托時(shí)效限制,委托指令包括（  ）。

I.當(dāng)日委托

Ⅱ.整數(shù)委托

Ⅲ.市價(jià)委托

Ⅳ.開市委托

A Ⅰ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

8、我國可轉(zhuǎn)換債券的特征包括（  ）。

Ⅰ、是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券

Ⅱ、是有雙重選擇權(quán)的特征

Ⅲ、是一種期權(quán)類衍生產(chǎn)品

Ⅳ、具有單一的選擇權(quán)特征

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ

【答案】A

9、目前，我國證券投資基金的基本特征主要有（  ）。

Ⅰ.內(nèi)部運(yùn)作

Ⅱ.專業(yè)管理

Ⅲ.組合投資

Ⅳ.獨(dú)立托管

A .Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

10、從基金管理人的角度看，基金的運(yùn)作包括（  ）。

Ⅰ、基金的市場(chǎng)營(yíng)銷

Ⅱ、基金的資產(chǎn)保管

Ⅲ、基金的投資管理

Ⅳ、基金的后臺(tái)管理

A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A