2019年11月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題及答案（一）

2019年第六次證券從業(yè)資格考試于11月30日-12月1日舉行，此次考試開考5個(gè)科目，其中《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試題型為單項(xiàng)選擇題，考試題量為100題，考試時(shí)間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。

證券從業(yè)資格考試采取閉卷機(jī)考形式，考試是機(jī)考隨機(jī)抽題，證券考試每一場次試題不一樣，同一場次試題順序和題序不一樣，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)考后不公布真題。歡迎各位考生進(jìn)入希賽網(wǎng)證券從業(yè)考試交流群（778684272），分享你的經(jīng)驗(yàn)與心得，如果你在考后還記得一些真題，歡迎分享給我們，小編會(huì)在考后及時(shí)為大家整理更新真題及答案，供大家參考！

1、基金一般都按照(    )的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

A.固定

B.絕對(duì)

C.相對(duì)

D.變動(dòng)

【答案】A

2、基金首次募集信息披露主要包括(    )進(jìn)行的信息披露。

A 基金份額發(fā)售前

B 基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間

C 基金份額發(fā)售后至基金合同生效期間

D 基金合同生效前

【答案】B

3、交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在未來日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)合約稱為(    ).

A.金融期權(quán)

B.金融互換

C.金融期貨

D.金融遠(yuǎn)期合約

【答案】D

4、在委托指令中，根據(jù)委托時(shí)效的限制，可分為(    )

I.當(dāng)日委托

II.當(dāng)月委托

III.無期限委托

IV.開市委托和收市委托

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D、II、III

【答案】C

5、資產(chǎn)證券化給投資者帶來的好處有(    )。

I.提供多樣化的投資品種

II.提供更多的合規(guī)投資

III.降低資本要求，擴(kuò)大投資規(guī)模

IV.實(shí)現(xiàn)低成本融資

A.I、III、IV

В.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II

【正確答案】B

6、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括(    )

I.證券投資基金

II.社?；?，

III企業(yè)年金

IV.社會(huì)公益基金

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】D

7、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的說法，正確的是(    )。

I，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的行為給予紀(jì)律處分

II.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和執(zhí)業(yè)注冊(cè)

III.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

IV.負(fù)責(zé)對(duì)上市公司股東名冊(cè)進(jìn)行登記

A.II、III、IV

B.I、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【答案】D

8、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券的主要種類分(    )

I.國庫券

II.政府債券

III.公司債券

IV.金融債券

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.I、II、III

【答案】A

9、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的(    )進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

Ⅰ、真實(shí)性

Ⅱ、準(zhǔn)確性

Ⅲ、完整性

Ⅳ、公開性

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

10、非柜臺(tái)委托主要包括(    )

Ⅰ.人工電話委托

Ⅱ.電話自動(dòng)委托

Ⅲ.自助終端委托

Ⅳ.網(wǎng)上委托

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

證券從業(yè)成績有效期

一般從業(yè)資格：60分及以上視為合格成績，合格后，考試成績長年有效。

專業(yè)從業(yè)資格：60分及以上視為合格成績?？荚嚦煽兒细窈?，考生應(yīng)每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；未按要求完成培訓(xùn)的，其合格成績不再有效。