2019年7月金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試真題及答案精選（1）

以下是根據(jù)考友反饋、群友分享，給大家整理的7月金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案（第一批），供大家參考！

本批真題及答案提供文檔下載，請(qǐng)見文末

1、下列不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。

A. 合謀利用信息優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣操縱證券交易價(jià)格

B. 未經(jīng)客戶委托，假借客戶名義買賣證券

C. 利用傳播媒介誤導(dǎo)投資者的信息

D. 未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

答案：A

2、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形是（ ）。

A. 最近2年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)

B. 最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保

C. 上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到3%

D. 持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到3%

答案：B

3、通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（ ）。

A. 藍(lán)籌股

B. 紅籌股

C. 金牛股

D. 績(jī)優(yōu)股

答案：A

4、下列有關(guān)股份有限公司發(fā)行股票的說法，正確的是（ ）。

A. 股票必須采用紙面形式

B. 股票采用紙面形式或者證券交易所要求的其他形式

C. 股票采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式

D. 股票采用紙面形式或者股權(quán)登記機(jī)構(gòu)要求的其他形式

答案：C

5、證券公司將自有資金投資于（ ），且投資規(guī)模合計(jì)不超過凈資本80%的，無須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

A. 證券投資基金

B. 上市股票

C. 國(guó)債

D. 權(quán)證

答案：C

6、在不采用信用交易的情況下，投資者（ ）。

A.可以根據(jù)個(gè)人的信用卡資金額度買入證券

B.可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須得到經(jīng)紀(jì)商的授信

C.可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須在5個(gè)交易日內(nèi)平倉(cāng)

D.必須用自己賬戶上的資金買入證券，或者賣出自己賬戶上實(shí)際存在的證券

答案：D

7、無限售條件股份包括（ ）。

Ⅰ.境內(nèi)上市外資股

Ⅱ.持股

Ⅲ.境外上市外資股

Ⅳ.國(guó)有法人持股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

8、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ.參股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)

Ⅱ.分支機(jī)構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準(zhǔn)并在授權(quán)范圍內(nèi)開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)

Ⅲ.為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息

Ⅳ.在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)提供私募債券融資服務(wù)

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

9、股票發(fā)行監(jiān)管制度包括（ ）。

Ⅰ.審批制

Ⅱ.審定制

Ⅲ.核準(zhǔn)制

Ⅳ.注冊(cè)制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：B

10、在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，托賓q理論的傳導(dǎo)機(jī)制基本思路是（ ）。

Ⅰ.企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值小于重置成本

Ⅱ.企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值大于重置成本

Ⅲ.此時(shí)企業(yè)很容易以相對(duì)較高的價(jià)格來發(fā)行較少的股票

Ⅳ.此時(shí)企業(yè)難以相對(duì)較高的價(jià)格來發(fā)行較少的股票

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：B