2023年5月期貨法律法規(guī)考試真題及答案（二）

參加2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考的考生都很關(guān)注考試真題答案，希賽小編在考后為大家整理了2023年5月期貨法律法規(guī)考試真題及答案（考生回憶版），供大家參考。

11.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.監(jiān)事會(huì)

B.董事會(huì)

C.理事會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

參考答案：D

12.若要結(jié)束風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

13.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.期貨交易所網(wǎng)站

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

D.期貨公司網(wǎng)站

參考答案：B

14.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查組在宣傳調(diào)查過(guò)程中，無(wú)權(quán)采取的措施有（）。

A.進(jìn)入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

B.聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助調(diào)查

C.復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的相關(guān)文件

D.臨時(shí)凍結(jié)被調(diào)查單位銀行賬戶

參考答案：D

15.期貨公司利用公共媒體開(kāi)展期貨行情分析時(shí)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格

C.應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

D.相關(guān)人員無(wú)須取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格

參考答案：D

16.公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.總經(jīng)理辦公室

參考答案：C

17.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》以下關(guān)于我國(guó)期貨市場(chǎng)交割的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議

B.實(shí)物交割總量由期貨交易所規(guī)定

C.期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行

D.交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定

參考答案：B

18.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者適當(dāng)性管理方面，應(yīng)當(dāng)遵循的基本經(jīng)營(yíng)原則是（）。

A.了解客戶、了解產(chǎn)品、客戶與產(chǎn)品匹配、風(fēng)險(xiǎn)提示

B.非公開(kāi)募集原則

C.防范利益沖突

D.業(yè)務(wù)留痕原則

參考答案：A

19.期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃報(bào)（）批準(zhǔn)。

A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

參考答案：C

20.僅有下列情形，不能認(rèn)定客戶與期貨公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）。

A.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

B.沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

C.期貨公司未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)而簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的

D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

參考答案：C

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