2020年11月期貨《法律法規(guī)》真題及答案

期貨從業(yè)考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。對(duì)于“期貨基礎(chǔ)知識(shí)”和“期貨法律法規(guī)”，單科成績(jī)有效期為當(dāng)年及以后2個(gè)年度，以上兩個(gè)科目考試成績(jī)均合格后，可獲得期貨從業(yè)人員資格考試合格證，同時(shí)便可報(bào)名參加“期貨投資分析”考試。

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一、單選題

1、期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國人民銀行

正確答案：B

2、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的（）、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

A.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

B.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的處理意見

C.防控風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃

D.盡職調(diào)查

正確答案：D

3、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于（）億元。

A.5

B.10

C.12

D.20

正確答案：C

4、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的（），應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

A.2/3

B.3/4

C.1/4

D.1/3

正確答案：A

5、期貨投資者保障基金的使用遵循（）的原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

A.取之于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)

B.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

C.公開、公平、公正

D.合理、有效

正確答案：B

6、期貨從業(yè)人員不得（）。

A.對(duì)重要事實(shí)予以明示

B.向客戶做出違反規(guī)定的承諾

C.向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力

D.公平地對(duì)待不同年齡層的投資者

正確答案：B

7、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)穿倉造成的損失，由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨交易所和期貨公司共同

D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％

正確答案：A

8、一般單位客戶的（）及一般自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代。

A.指定下單人

B.結(jié)算單確認(rèn)人

C.資金調(diào)撥人

D.高級(jí)管理人員

正確答案：A

9、關(guān)于提供期貨投資咨詢服務(wù)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.以個(gè)人名義開展投資咨詢服務(wù)，并說明其觀點(diǎn)僅供參考，不代表任何機(jī)構(gòu)

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對(duì)獨(dú)立于本公司的其他專業(yè)人員

D.代理客戶交易

正確答案：B

10、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

A.期貨交易所章程

B.期貨交易所會(huì)員管理辦法

C.期貨交易所交易細(xì)則

D.期貨交易所理事會(huì)工作規(guī)則

正確答案：A