2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》?？荚嚲恚?0）

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三、判斷題

1、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院制定。

A、對

B、錯(cuò)

試題答案：

B

2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

A、對

B、錯(cuò)

試題答案：

A

3、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息，不得向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

A、對

B、錯(cuò)

試題答案：

A

4、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的直接責(zé)任人。

A、對

B、錯(cuò)

試題答案：

B

5、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由公司承擔(dān)。

A、對

B、錯(cuò)

試題答案：

B

6、期貨公司可以直接或者采取設(shè)立子公司的形式，從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

A、對

B、錯(cuò)

試題答案：

A

7、期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的內(nèi)容、要求、程序，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)。

A、對

B、錯(cuò)

試題答案：

A

8、經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)。

A、對

B、錯(cuò)

試題答案：

B

9、中國證監(jiān)會(huì)依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。

A、對

B、錯(cuò)

試題答案：

B

10、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

A、對

B、錯(cuò)

試題答案：

A