期貨法律法規(guī)知識點整理：期貨市場基本法律關(guān)系

為幫助考生備考期貨從業(yè)資格考試，希賽小編為考生準(zhǔn)備了期貨法律法規(guī)知識點整理：期貨市場基本法律關(guān)系，希望對大家備考期貨法律法規(guī)會有幫助。

一、考點解析

期貨市場基本法律關(guān)系是指期貨市場參與者之間的法律關(guān)系，包括期貨合同的訂立、履行和解決爭議的法律關(guān)系。該考點涉及到期貨交易的法律規(guī)定和期貨市場的法律制度。其中，期貨合同的訂立應(yīng)當(dāng)符合法律規(guī)定，包括合同的形式、內(nèi)容、簽訂程序等。期貨合同的履行應(yīng)當(dāng)按照合同約定履行，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行誠信原則，遵守交易規(guī)則和市場紀(jì)律。如果期貨合同的履行發(fā)生問題，當(dāng)事人可以依據(jù)法律規(guī)定進(jìn)行協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議。

此外，期貨市場的法律制度也是考試重點。期貨市場的法律制度包括了交易所規(guī)則、期貨公司制度、風(fēng)險管理制度等。交易所規(guī)則是交易所制定的各項規(guī)定和制度，是期貨市場的基本法律制度。期貨公司制度是期貨公司為保障客戶利益和市場穩(wěn)定而制定的制度。風(fēng)險管理制度是為保障期貨市場風(fēng)險控制而制定的制度。

總之，期貨市場基本法律關(guān)系是期貨市場參與者之間的法律關(guān)系，包括期貨合同的訂立、履行和解決爭議的法律關(guān)系，以及期貨市場的法律制度。考生在備考時需要掌握相關(guān)法律規(guī)定和制度，了解期貨市場的法律環(huán)境。

期貨市場法律法規(guī)四個層次：

（1）法律層面（刑法、民法典、公司法）

（2）行政法規(guī)層面（期貨交易管理條例、中華人民共和國期貨和衍生品法）

（3）部門規(guī)章和規(guī)范性文件層面（期貨公司監(jiān)督管理辦法、期貨交易所管理辦法等）

（4）各期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會和中國期貨市場監(jiān)控中心發(fā)布的各類管理規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則

期貨市場法律法規(guī)體系的邏輯結(jié)構(gòu)：

一般而言，下位法必須服從上位法，下位法不得違法上位法的相關(guān)規(guī)定。

《民法典》是新中國第一步以法典命名的法律，在整個法律法規(guī)體系中居于基礎(chǔ)性地位，發(fā)揮穩(wěn)預(yù)期、固根本、利長遠(yuǎn)的作用。

二、易錯知識點

1. 期貨合同與現(xiàn)貨合同的區(qū)別：期貨合同是以未來交割為目的的合同，而現(xiàn)貨合同則是以立即交割為目的的合同。

2. 期貨合同的標(biāo)的物：期貨合同的標(biāo)的物可以是現(xiàn)貨商品、股票、債券、貨幣等金融資產(chǎn)，也可以是指數(shù)、價格指數(shù)等。

3. 期貨交易的保證金制度：期貨交易需要繳納一定比例的保證金，以保證交易的順利進(jìn)行。

4. 期貨市場的風(fēng)險管理：期貨交易存在價格波動的風(fēng)險，因此需要采取一系列風(fēng)險管理措施，如止損、對沖等。

5. 期貨交易的交割方式：期貨交易的交割方式可以是實物交割或現(xiàn)金交割，具體交割方式由合約規(guī)定。

三、題型舉例

1、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)通知期貨公司。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日

參考答案：A

2、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例（）。

A.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改

D.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

參考答案：A

3、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

A.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

B.向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

C.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

D.期貨合約的結(jié)算方法

參考答案：D

以上為大家整理了期貨法律法規(guī)知識點：期貨市場基本法律關(guān)系，對期貨市場基本法律關(guān)系進(jìn)行了概念解析、易錯點說明以及題型舉例，希望對大家備考有幫助。