2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點（5）

為幫助考生備考2023年期貨從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點，以下為2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點（5）。

考點16：從業(yè)資格的取得和注銷

（1）參加從業(yè)資格考試人員的條件

記憶口訣：18+高中

（2）申請從業(yè)資格的條件

取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨交易，需要通過所在金融機構(gòu)向協(xié)會申請，個人不得直接向協(xié)會申請。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動。

（3）從業(yè)資格的注銷

1.期貨從業(yè)人員辭職

2.期貨從業(yè)人員被解聘

3.期貨從業(yè)人員死亡

發(fā)生以上情況，機構(gòu)10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

機構(gòu)被取消業(yè)務(wù)許可，由協(xié)會注銷人員從業(yè)資格。

備注：取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

考點17：執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

（1）誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；

（2）以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益；

（3）向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；

（4）堅持客戶合法利益優(yōu)先原則；

（5）具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為；

（6）不得迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人合法權(quán)益；

（7）不得以本人或者他人名義從事期貨交易。