2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點（4）

為幫助考生備考2023年期貨從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點，以下為2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點（4）。

考點9：期貨市場民商事法律關(guān)系

1.期貨公司和期貨公司客戶：行紀關(guān)系

2.期貨交易所和期貨公司：“會員—團體”關(guān)系

3.期貨公司或客戶與期貨居間人：居間關(guān)系

考點10：期貨市場行政法律關(guān)系

1.中國證監(jiān)會與市場參與主體之間的行政監(jiān)管關(guān)系

2.中國證監(jiān)會與市場參與主體之間的行政救濟關(guān)系（行政復(fù)議、行政訴訟）

考點11：信義義務(wù)的理論發(fā)展

信義義務(wù)來源：英國法中的信托義務(wù)和羅馬法中的善良家父義務(wù)。

考點12：信義義務(wù)的含義

（1）忠實義務(wù)（核心）

受托人對委托人忠實。

（2）勤勉義務(wù)

受托人盡心盡力、專業(yè)審慎，始終將投資者的利益最大化作為其受托活動的行為準則。

考點13：信義義務(wù)的特點

1.強制性（屬于商法中的強制性規(guī)則）

2.預(yù)防性（對受托人持續(xù)提醒）

3.概括性（可衍生出各種具體的規(guī)則和義務(wù)）

4.靈活性（自由裁量空間）

考點14：忠實義務(wù)的具體要求

1.客戶利益優(yōu)先原則；

2.不欺詐客戶；

3.不得進行內(nèi)幕交易和操縱市場；

4.不進行不正當交易。

考點15：勤勉義務(wù)的具體要求

1.敬畏風險，審慎執(zhí)業(yè)；

2.努力提高自身專業(yè)水平，秉著對投資者高度負責的態(tài)度審慎處理各項業(yè)務(wù)；

3.嚴格遵守所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責，超出授權(quán)范圍的，應(yīng)當按照所在機構(gòu)制度履行批準程序；

4.提出辭職等工作變動要處理好相關(guān)工作交接事宜。