2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（3）

為幫助考生備考2023年期貨從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)，以下為2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（3）。

考點(diǎn)5：《民法典》奠定期貨市場(chǎng)的基本原則

1.保護(hù)合法權(quán)益原則（民事主體的人身權(quán)利、財(cái)產(chǎn)權(quán)利和其他合法權(quán)益受法律保護(hù)）

2.平等原則（在民事法律關(guān)系中，民事主體互不隸屬）

3.自愿原則（想在哪家期貨公司開戶，就在哪家期貨公司開戶）

4.公平原則（經(jīng)紀(jì)合同要合理確定雙方的權(quán)利義務(wù)）

5.誠(chéng)信原則（不能與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)）

6.守法和遵守公序良俗原則（基本要求）

考點(diǎn)6：《公司法》在期貨市場(chǎng)中的作用

我國(guó)期貨公司都是依據(jù)《公司法》設(shè)立的，包括有限責(zé)任公司和股份有限公司。

中國(guó)金融期貨交易所、廣州期貨交易所、上海國(guó)際能源交易中心公司制期貨交易場(chǎng)所需符合《公司法》要求。

考點(diǎn)7：公司治理的基本內(nèi)涵

公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)：股東大會(huì)

董事會(huì)：人員5-19人，董事每屆任期最多3年，可連選連任，董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1-2人。

監(jiān)事會(huì)：至少3人，每屆任期最多3年，可連選連任，監(jiān)事會(huì)主席1人，副主席1-2人。

考點(diǎn)8：《刑法》規(guī)定的三項(xiàng)基本原則

1.罪刑法定原則

2.適用刑法人人平等原則

3.罪責(zé)行相適應(yīng)原則