期貨公司居間人管理辦法（試行）

期貨公司居間人管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條為加強期貨公司對居間人的管理，規(guī)范居間人行為，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國民法典》《期貨交易管理條例》《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》，制定本辦法。

第二條本辦法所稱居間人，也稱為中介人，是指受期貨公司委托，為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)，獨立承擔(dān)基于中介服務(wù)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，期貨公司按照約定向其支付報酬的機構(gòu)及自然人。

第三條居間人應(yīng)當(dāng)守法合規(guī)，誠實守信，勤勉盡責(zé)，恪守本辦法規(guī)定的行為規(guī)范，履行信義義務(wù)。

第四條期貨公司承擔(dān)居間人管理主體責(zé)任，應(yīng)當(dāng)加強居間人職業(yè)道德教育，建立健全居間人管理制度，及時準確登記居間人信息。

第五條中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依據(jù)本辦法對期貨公司與居間人開展居間合作進行自律管理，并接受中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的指導(dǎo)和監(jiān)督。

第二章 居間合作條件

第六條期貨公司應(yīng)當(dāng)與經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的證券公司等金融機構(gòu)開展居間合作。

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》執(zhí)行。

第七條期貨公司應(yīng)當(dāng)與符合下列條件的自然人開展居間合作：

（一）年滿18周歲，具有完全民事行為能力；

（二）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

（三）承諾遵守法律法規(guī)及本辦法等的規(guī)定；

（四）取得期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證；

（五）已完成協(xié)會要求的培訓(xùn)課程；

（六）協(xié)會規(guī)定的其他條件。

第八條居間人可以同時與不超過三家期貨公司簽訂居間合同。

第九條期貨公司應(yīng)當(dāng)加強居間人管理，不得與具有下列情況之一的居間人開展居間合作：

（一）最近三年內(nèi)受過刑事處罰的；

（二）被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管部門采取市場禁入措施，禁入期未滿的；

（三）最近三年內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施的；

（四）被協(xié)會給予資格限制紀律懲戒措施，限制期未滿的；

（五）被協(xié)會列入居間人失信名單的；

（六）中國證監(jiān)會及協(xié)會認定的其他情況。

第十條期貨公司應(yīng)當(dāng)加強合規(guī)管理和風(fēng)險控制，建立健全能夠覆蓋居間人管理的利益沖突防范機制，及時、有效地識別、評估、管理和披露期貨公司及其工作人員、居間人及其工作人員、投資者等主體之間的利益沖突，切實保護投資者合法權(quán)益：

（一）期貨公司不得與下列個人開展居間合作，包括期貨公司工作人員，本公司工作人員的配偶、父母、子女及其配偶，本公司客戶的開戶代理人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認人，機構(gòu)居間人的工作人員；

（二）期貨公司不得接受特殊單位客戶成為居間人名下客戶；

（三）機構(gòu)客戶的工作人員不得成為其所在機構(gòu)與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同的居間人；

（四）客戶本人不得成為其與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同的居間人；

（五）期貨公司應(yīng)當(dāng)在合理范圍內(nèi)收取居間人名下客戶的交易手續(xù)費；

（六）其他存在利益沖突的情形。

第三章 居間人行為規(guī)范

第十一條期貨公司與居間人簽訂居間合同時，應(yīng)當(dāng)要求居間人簽署《期貨居間人承諾書》（附件1），并要求居間人堅持投資者利益優(yōu)先原則，在投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同前履行下列程序：

（一）居間人應(yīng)當(dāng)全面了解投資者的投資需求和目標、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、流動性偏好和風(fēng)險承受能力等情況，對投資者的投資能力進行鑒別，將合格的投資者介紹給期貨公司。居間人履行合格投資者確認程序并不免除期貨公司履行投資者適當(dāng)性義務(wù)。

（二）居間人應(yīng)當(dāng)如實向投資者告知居間身份，充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、投資者、居間人三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。不故意隱瞞期貨投資的風(fēng)險或者故意夸大期貨投資的收益，不做不實、誤導(dǎo)的廣告與宣傳，不進行欺詐活動。居間人履行風(fēng)險揭示程序并不免除期貨公司履行期貨交易風(fēng)險揭示義務(wù)。第十二條期貨公司可以委托居間人從事下列部分或者全部活動：

（一）向期貨公司介紹投資者，并促成投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同；

（二）向投資者介紹期貨公司的基本情況；

（三）向投資者介紹期貨投資的基本常識包括但不限于開戶、交易、追加保證金、強行平倉、資金存取等；

（四）向投資者介紹與期貨投資有關(guān)的法律法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則和期貨公司的有關(guān)規(guī)定；

（五）向投資者傳遞由期貨公司統(tǒng)一提供的公司宣傳推介材料；

（六）協(xié)會認定的其他活動。

第十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)要求居間人履行下列義務(wù)：

（一）嚴格遵守法律法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則、公司要求，

恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，配合監(jiān)管部門的檢查及調(diào)查工作。

（二）遵守誠實信用原則，忠實履行中介義務(wù)，積極促成投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同。

（三）保守因開展居間合作知悉的期貨公司商業(yè)秘密及投資者信息，不泄露或者轉(zhuǎn)遞給他人。

第十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)要求居間人不得有下列行為：

（一）以任何形式參與期貨配資，變相非法集資或者融資；

（二）接受投資者委托，代理投資者從事期貨交易，或者代理投資者辦理賬戶開立、銷戶、結(jié)算簽字、資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

（三）為投資者提供集中交易場所或者交易設(shè)施，以期貨公司員工、代理人的身份對外開展業(yè)務(wù)，擅自印刷和發(fā)放宣傳資料，以及向投資者發(fā)出容易使其對居間人身份產(chǎn)生誤解的其它信息；

（四）虛構(gòu)或者擔(dān)任掛名居間人；

（五）隱瞞重要事實或者進行誤導(dǎo)性陳述，提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息，夸大或者片面宣傳投資業(yè)績，向投資者作獲利保證或者共擔(dān)風(fēng)險的承諾，誘使投資者進行期貨交易；

（六）為投資者介紹代理人代其進行期貨交易；

（七）要求期貨公司支付與居間合作無關(guān)的費用；

（八）超過居間合同約定的合作范圍開展居間活動；

（九）委托他人代理其開展居間活動；

（十）以任何形式向投資者提供包括但不限于品種、價位、方向、數(shù)量等指向明確的交易建議；

（十一）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。

第四章 居間合同必備條款

第十五條期貨公司應(yīng)當(dāng)與居間人簽訂書面居間合同。居間合同的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于當(dāng)事人主要權(quán)利義務(wù)、本辦法第三章規(guī)定的居間人行為規(guī)范、報酬計算方式及計提比例、報酬劃撥信息、違約責(zé)任、合同有效期等必備條款。

期貨公司與居間人簽訂居間合同前，應(yīng)當(dāng)收集并認真審核居間人提供的資料，充分了解居間人的守法合規(guī)情況、誠信情況、業(yè)務(wù)素質(zhì)，對其能否勝任居間人工作進行認真評估，審慎做出決定。

期貨公司在簽署居間合同時，應(yīng)當(dāng)確保合同要素齊全、填寫完整、內(nèi)容準確。

第十六條居間合同中應(yīng)當(dāng)約定居間人在成功促成投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同后，享有獲得居間報酬的權(quán)利，并明確計算方式及支付方式。

期貨公司不得向未按規(guī)定進行信息登記的居間人支付居間報酬，不得超額或者變相向居間人支付居間報酬。

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為居間人代為開具發(fā)票并代扣代繳相關(guān)稅費。

第十七條居間合同中應(yīng)當(dāng)約定期貨公司從居間報酬中按一定比例留置相應(yīng)金額作為風(fēng)險金，具體留置比例與使用方式由雙方按照風(fēng)險為本的原則在居間合同中約定。

第十八條居間合同中應(yīng)當(dāng)明確合同有效期不得超過12個月，且在合同有效期內(nèi)居間人不符合本辦法規(guī)定條件的，期貨公司有權(quán)單方面解除居間合同；居間合同到期需續(xù)簽時，期貨公司應(yīng)當(dāng)重新收集并審核居間人提供的資料，與符合條件的居間人簽訂書面續(xù)約協(xié)議。

第五章 期貨公司內(nèi)部管理

第十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)制定居間人管理制度，包括但不限于居間人管理部門及其職責(zé)、居間人行為準則、權(quán)利和義務(wù)、培訓(xùn)管理、解除合同條件和罰則等內(nèi)容。

第二十條期貨公司應(yīng)當(dāng)履行信息明示義務(wù)：

（一）在營業(yè)場所或者公司網(wǎng)站公示手續(xù)費收取最高標準、居間人信息，建立健全居間人信息查詢制度，公示的居間人信息應(yīng)當(dāng)包括但不限于居間人名稱、照片、居間合同有效期等；

（二）期貨公司應(yīng)當(dāng)在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同時，向投資者揭示居間人的身份、權(quán)利義務(wù)、禁止行為，明示手續(xù)費收取標準，并要求投資者對《期貨居間投資者風(fēng)險告知書》（附件2）的內(nèi)容進行填寫確認。

第二十一條期貨公司不得向居間人提供任何可能誤導(dǎo)投資者認為居間人為本公司員工的身份證明文件，包括介紹信、名片等。

期貨公司不得協(xié)助虛構(gòu)居間人，不得配合投資者及居間人以他人名義擔(dān)任掛名居間人。

投資者在開戶時未填寫居間人信息的，期貨公司不得將該投資者變更為居間人名下客戶；已填寫居間人信息的，期貨公司不得變更居間人。

第二十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)指定人員以電話錄音、視頻錄像等適當(dāng)方式對居間人名下客戶進行回訪并完整記錄，回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。負責(zé)客戶回訪的人員不得為居間人。

（一）應(yīng)當(dāng)于客戶提交開戶申請24小時后完成特別回訪，客戶確認下述回訪內(nèi)容后方可申請交易編碼?；卦L內(nèi)容包括但不限于確認客戶是否本人辦理開戶手續(xù)、客戶是否由居間人介紹、客戶是否知悉居間人不是期貨公司員工并確認居間人具體身份信息、客戶是否知悉居間人的權(quán)利義務(wù)和禁止性行為、居間人是否存在禁止性行為、客戶是否知悉手續(xù)費收取標準、客戶是否知悉居間人報酬將從客戶手續(xù)費中提取、客戶是否知悉投訴糾紛處理機制等信息；

（二）期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)測機制，采取技術(shù)手段，對居間人名下客戶的期貨交易賬戶及其交易設(shè)備的IP地址、MAC信息等進行有效監(jiān)控，對于居間人名下客戶交易頻繁、手續(xù)費留存較高、虧損較大、存在代理客戶交易或者有利益輸送嫌疑等情況的，應(yīng)當(dāng)進行持續(xù)跟蹤回訪?；卦L內(nèi)容包括但不限于確認客戶是否清楚知悉其賬戶的交易情況、客戶的日常交易是否由其本人操作、居間人是否存在不正當(dāng)行為等，并向客戶進行風(fēng)險提示。

第二十三條期貨公司承擔(dān)對居間人的培訓(xùn)管理主體責(zé)任。除協(xié)會提供的網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)一培訓(xùn)課程外，期貨公司應(yīng)當(dāng)通過各種培訓(xùn)渠道和方式，切實提高居間人執(zhí)業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)水平。

第二十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)居間人名下客戶投訴處理的首要責(zé)任，建立健全投訴處理機制，公開投訴處理流程，建立投訴記錄臺賬，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。

第二十五條期貨公司在合作過程中發(fā)現(xiàn)居間人存在違反法律法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則、公司內(nèi)部管理制度等行為時，應(yīng)當(dāng)及時進行調(diào)查處理，按照有關(guān)規(guī)定和居間合同的約定采取相關(guān)措施并追究其責(zé)任，同時進行信息登記。涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時向有權(quán)機關(guān)舉報。

第二十六條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全居間人檔案管理制度，實現(xiàn)居間人管理過程留痕。居間人檔案應(yīng)當(dāng)記載居間人基本信息、合同文件、培訓(xùn)情況、開展居間活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)記錄及處理情況、考核情況等信息。居間人檔案應(yīng)當(dāng)自首次簽署居間合同之日起至少保存20年。

第二十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)對負責(zé)與居間人開展合作的相關(guān)部門、工作人員及業(yè)務(wù)流程進行監(jiān)督，定期或者不定期開展內(nèi)部檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時整改，情節(jié)嚴重的對責(zé)任人按照有關(guān)規(guī)定問責(zé)處理。

第六章 自律管理

第二十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照要求在協(xié)會進行居間人信息登記、報告居間合作情況（附件3）。協(xié)會將不定期更新居間人的身份信息、合同存續(xù)關(guān)系、培訓(xùn)情況、投訴糾紛記錄、提示名單、失信名單等信息，并向社會公示。

涉及居間人商業(yè)秘密的信息，協(xié)會按照有關(guān)內(nèi)部制度管理。

第二十九條協(xié)會提供居間人網(wǎng)上培訓(xùn)課程。居間人應(yīng)當(dāng)按照下列要求參加協(xié)會統(tǒng)一組織的培訓(xùn)：

（一）職業(yè)培訓(xùn)：居間人應(yīng)當(dāng)在首次與期貨公司簽訂居間合同前完成協(xié)會提供的職業(yè)培訓(xùn)課程；居間人連續(xù)兩年未與期貨公司開展居間合作的，在簽訂新的居間合同前應(yīng)當(dāng)完成協(xié)會提供的職業(yè)培訓(xùn)課程；

（二）持續(xù)培訓(xùn)：居間人應(yīng)當(dāng)在居間合同存續(xù)的每個自然年度內(nèi)完成協(xié)會提供的相應(yīng)持續(xù)培訓(xùn)課程；

（三）懲戒培訓(xùn)：被協(xié)會要求參加懲戒培訓(xùn)的居間人，應(yīng)當(dāng)在受到懲戒30日內(nèi)或者重新開展居間合作前完成協(xié)會提供的相應(yīng)懲戒培訓(xùn)課程。

第三十條投資者、居間人、期貨公司之間發(fā)生的投訴、糾紛等事項可以提請協(xié)會或者其他相關(guān)機構(gòu)進行投訴處理或者調(diào)解。

協(xié)會與地方期貨業(yè)協(xié)會建立糾紛調(diào)解協(xié)作機制，具體調(diào)解工作可以委托地方期貨業(yè)協(xié)會開展。

第三十一條協(xié)會可以按照相關(guān)自律規(guī)則，對期貨公司開展居間合作情況進行定期或者不定期的現(xiàn)場或者非現(xiàn)場自律檢查，期貨公司及居間人應(yīng)當(dāng)予以配合。

第三十二條協(xié)會根據(jù)居間人投訴等信息建立居間人提示名單，期貨公司應(yīng)當(dāng)督促居間人積極采取措施，妥善解決糾紛，化解與客戶的矛盾。

居間人積極解決問題有效整改的，協(xié)會將其移出提示名單。

第三十三條居間人違反本辦法第三章有關(guān)規(guī)定的，協(xié)會將其列入失信名單并在協(xié)會官方網(wǎng)站公示：

（一）違規(guī)行為損害投資者利益或者造成不良影響的，對其采取列入居間人失信名單3至12個月的措施，責(zé)令其整改，并要求相關(guān)人員參加懲戒培訓(xùn)；

（二）違規(guī)情節(jié)嚴重，造成重大不良影響、損害行業(yè)利益的，參照《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》，永久列入居間人失信名單。

居間人被列入失信名單期間，期貨公司不得與其簽訂新的居間合同；居間合同存續(xù)的，期貨公司不得與其開發(fā)的新客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同；是否繼續(xù)支付居間報酬，可以在居間合同中約定。

第三十四條期貨公司及其工作人員有下列情形之一的，協(xié)會可以視情節(jié)輕重予以提示或者依據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會批評警示程序》《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》采取相應(yīng)的紀律處分措施，并可向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)就相關(guān)責(zé)任人提出不適當(dāng)人選建議：

（一）未建立健全居間人內(nèi)控管理機制，或者未有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度；

（二）未按要求進行居間人信息登記報告或者登記報告的信息存在虛假記載、不及時、不準確、不完整；

（三）工作人員違反利益沖突防范規(guī)定；

（四）知曉或者應(yīng)當(dāng)知曉居間人有違反本辦法規(guī)定的禁止性行為，未及時制止或者行使相關(guān)權(quán)利；

（五）知曉或者應(yīng)當(dāng)知曉居間人不符合本辦法規(guī)定的合作條件，仍與其開展居間合作；

（六）超額或者變相支付居間報酬；

（七）違反本辦法規(guī)定的條件開展居間合作；

（八）一年內(nèi)與其開展居間合作的超過2家機構(gòu)或者10名個人被列入居間人失信名單；

（九）違反本辦法第二十一條規(guī)定；

（十）其他違反本辦法規(guī)定的行為。

期貨公司因存在上述情形被采取限期整改措施期間，不得與居間人簽訂新的居間合同，居間合同存續(xù)的，不得與其開發(fā)的新客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同。

第三十五條期貨公司、居間人違反法律法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件，需要對其采取行政監(jiān)管措施或者行政處罰的，由協(xié)會移交中國證監(jiān)會等有權(quán)機關(guān)處理，涉嫌犯罪的，由協(xié)會移送公安等有權(quán)機關(guān)處理。

第三十六條期貨公司、居間人主動發(fā)現(xiàn)違反本辦法的行為并積極有效整改，落實責(zé)任追究，且及時向協(xié)會報告的，協(xié)會可以酌情對其免除紀律處分或者從輕、減輕處理。第七章附則

第三十七條本辦法自施行之日起至2022年9月9日為過渡期。過渡期內(nèi)，期貨公司不得新增與不符合本辦法規(guī)定的居間人開展居間合作。對于合同存續(xù)期內(nèi)的居間人，如不符合本辦法規(guī)定，期貨公司應(yīng)在過渡期內(nèi)完成合同解除及相關(guān)善后工作。過渡期滿，經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)期貨公司未按照本辦法要求執(zhí)行的，協(xié)會將按照有關(guān)規(guī)定給予紀律處分。

第三十八條本辦法由協(xié)會負責(zé)解釋。

第三十九條本辦法自2021年9月10日起施行。

附件1

期貨居間人承諾書

（注：期貨公司可以據(jù)實增加相應(yīng)內(nèi)容，但不得刪減）

本人自愿接受中國期貨業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守法律法規(guī)、《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》及本辦法等規(guī)定，對違反本辦法的行為自愿接受處罰，并承諾如下：

一、本人符合《期貨公司居間人管理辦法》第七條規(guī)定的條件，已明確知悉本人作為居間人的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任。

二、本人不存在《期貨公司居間人管理辦法》第九條及第十條規(guī)定的禁止類情形。

三、本人在與期貨公司開展居間合作期間，自覺接受期貨公司管理，主動向投資者明示居間人身份，不以期貨公司或者其員工、代理人的身份對外開展業(yè)務(wù)，不擅自印刷和發(fā)放宣傳資料，不為投資者提供集中交易場所或者交易設(shè)施。

四、本人已正確、主動地向投資者進行期貨投資風(fēng)險提示與風(fēng)險警示，如實披露期貨公司的資質(zhì)等真實情況，不介紹超出風(fēng)險承受能力的投資者從事期貨投資，不開展超過居間合同約定合作范圍的居間活動。

五、不以任何形式參與期貨配資，變相非法集資或者融資。

六、不代理投資者辦理賬戶開立、銷戶、結(jié)算簽字，或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。

七、不接受投資者委托，代理投資者從事期貨交易。

八、不為投資者介紹代理人代其進行期貨交易。

九、不向投資者作獲利保證或者約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的承諾。

十、不提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息，不夸大或者片面宣傳投資業(yè)績，或者誘使投資者進行期貨交易。

十一、不采取攻擊、貶低競爭對手等不正當(dāng)手段招攬、爭搶客戶。

十二、不通過非法手段或者以合法形式掩蓋非法目的等手段，將本應(yīng)屬于期貨公司或者投資者的利益違法轉(zhuǎn)移給其他主體。

十三、不虛構(gòu)居間人或者擔(dān)任掛名居間人。

十四、不要求期貨公司支付與居間合作無關(guān)的費用。

十五、不委托他人代理其開展居間活動。

十六、不泄露投資者的商業(yè)秘密或者個人隱私。

十七、不以任何形式向投資者提供包括但不限于品種、價位、方向、數(shù)量等指向明確的交易建議。

十八、不干擾或者唆使、協(xié)助他人妨礙期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作。

本人將嚴格遵守以上承諾，在與期貨公司開展居間合作時勤勉盡責(zé)，堅持投資者利益優(yōu)先，按時準確報告居間合作相關(guān)信息，自愿承擔(dān)因違反上述承諾所引起的一切法律責(zé)任。

承諾人：（簽字）

日期：年月日

附件2

期貨居間投資者風(fēng)險告知書

（注：期貨公司可以據(jù)實增加相應(yīng)內(nèi)容，但不得刪減）

尊敬的投資者_________：

投資有風(fēng)險。當(dāng)您進行期貨投資時，可能獲得投資收益，但同時也面臨著投資風(fēng)險。您在通過居間人介紹與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同之前，請仔細閱讀本風(fēng)險告知書，認真考慮投資存在的各項風(fēng)險因素，并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷并謹慎做出決策。

一、期貨公司聲明

(一)居間人不是期貨公司員工：居間人獨立于期貨公司和投資者之外，是為投資者提供與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)，獨立承擔(dān)基于提供中介服務(wù)所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)的機構(gòu)和自然人。

(二)除本公司統(tǒng)一對外提供的期貨類研發(fā)報告及有關(guān)信息外，居間人向您闡述的與期貨交易相關(guān)的行情分析及建議均代表其個人觀點。您與居間人私下簽訂的所有協(xié)議僅代表您個人行為，與本公司無關(guān)。

(三)您可以通過以下方式查詢居間人信息：若居間人在為您提供服務(wù)的過程中出現(xiàn)任何問題，請及時與我司聯(lián)系，我們將竭誠為您服務(wù)。

官方網(wǎng)站(告知客戶查詢路徑)：

投訴電話：

投訴郵箱：

二、期貨居間人聲明

（一）居間人不是期貨公司員工：居間人獨立于期貨公司和投資者之外，是為投資者提供與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀合同中介服務(wù)，獨立承擔(dān)基于提供中介服務(wù)所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)的機構(gòu)和自然人。

（二）居間人已確認投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配：居間人已明確了解投資者的基本情況、財務(wù)狀況、投資知識、投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好等信息，并向投資者明確介紹期貨投資的風(fēng)險。

（三）居間人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)期貨公司的委托，從事下列部分或者全部活動：

1.向期貨公司介紹投資者,并促成投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同；

2.向投資者介紹期貨公司的基本情況；

3.向投資者介紹期貨投資的基本常識包括但不限于開戶、交易、追加保證金、強行平倉、資金存取等；

4.向投資者介紹與期貨投資有關(guān)的法律法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則和期貨公司的有關(guān)規(guī)定；

5.向投資者傳遞由期貨公司統(tǒng)一提供的公司宣傳推介材料；

6.中國期貨業(yè)協(xié)會認定的其他活動。

（四）居間人嚴禁出現(xiàn)下列行為：

1.以任何形式參與期貨配資，變相非法集資或融資；

2.接受投資者委托，代理投資者從事期貨交易，或者代理投資者辦理賬戶開立、銷戶、結(jié)算簽字、資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

3.為投資者提供集中交易場所或者交易設(shè)施，以期貨公司員工、代理人的身份對外開展業(yè)務(wù)，擅自印刷和發(fā)放宣傳資料，以及向投資者發(fā)出容易使其對居間人身份產(chǎn)生誤解的其它信息；

4.虛構(gòu)或者擔(dān)任掛名居間人；

5.隱瞞重要事實或進行誤導(dǎo)性陳述，提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息，夸大或者片面宣傳投資業(yè)績，向投資者作獲利保證或者共擔(dān)風(fēng)險的承諾，誘使投資者進行期貨交易；

6.為投資者介紹代理人代其進行期貨交易；

7.要求期貨公司支付與居間合作無關(guān)的費用；

8.開展超過居間合同約定合作范圍的居間活動；

9.委托他人代理其開展居間活動；

10.以任何形式向投資者提供包括但不限于品種、價位、方向、數(shù)量等指向明確的交易建議。

11.損害投資者合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

三、投資者聲明

作為期貨投資者，本人/機構(gòu)已仔細閱讀本風(fēng)險告知書，充分了解并謹慎評估自身風(fēng)險承受能力，自愿自行承擔(dān)期貨投資所面臨的風(fēng)險。本人/機構(gòu)做出以下陳述和聲明，并確認其內(nèi)容的真實和正確（自然人投資者在每段段尾【________】內(nèi)簽名，機構(gòu)投資者在本頁、尾頁蓋章，加蓋騎縫章）：

自然人居間人姓名及登記編號：【_______】

（一）本人/機構(gòu)知曉：居間人不是期貨公司員工，居間人獨立于期貨公司和投資者之外，為投資者提供與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)，獨立承擔(dān)基于提供中介服務(wù)所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)的機構(gòu)和自然人?！綺_______】

（二）本人/機構(gòu)知曉：除期貨公司統(tǒng)一對外提供的期貨類研發(fā)報告及有關(guān)信息外，居間人向本人/機構(gòu)闡述的與期貨交易相關(guān)的行情分析及建議均代表其個人觀點，本人/機構(gòu)與居間人私下簽訂的所有協(xié)議僅代表本人/機構(gòu)個人行為，與期貨公司無關(guān)。【________】

（三）本人/機構(gòu)知曉：期貨公司及居間人不應(yīng)當(dāng)對本人/機構(gòu)的投資收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保?！綺_______】

（四）本人/機構(gòu)知曉：期貨公司將從投資者交易產(chǎn)生的手續(xù)費中提取一定金額作為支付予居間人的報酬?！綺_______】

（五）本人/機構(gòu)知曉：期貨居間人聲明中關(guān)于居間人禁止行為的規(guī)定?！綺_______】

期貨投資者（簽章）：經(jīng)辦人（簽字）：

期貨居間人（簽章）：經(jīng)辦人（簽字）：

期貨公司（簽章）：經(jīng)辦人（簽字）：

日期：

原文鏈接：http://www.cfachina.org/index/zygx/202109/P020210914575230465879.pdf