《期貨法律法規(guī)》模擬試題3

下面就是小編為大家整理的《期貨法律法規(guī)》模擬試題，一起來試試吧。

1、經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有(     )。

A. 期貨投資者保障基金總額達到5億元人民幣

B. 期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣

C. 期貨交易所遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險

D. 期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

參考答案：BCD

2、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以(     )確定管轄。

A. 人民法院指定

B. 侵權(quán)

C. 當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求

D. 違約

參考答案：C

3、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債，有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司(     )。

A. 相應(yīng)核減凈資本金額

B. 全額扣減

C. 全額加回

D. 無須進行風(fēng)險調(diào)整

參考答案：A

4、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求(     )統(tǒng)一保存。

A. 期貨公司總部

B. 期貨公司各營業(yè)部

C. 期貨公司總部及營業(yè)部

D. 期貨公司總部或者各營業(yè)部

參考答案：C

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴格落實(     )制度。

A. 交易者適當(dāng)性

B. 經(jīng)營者適當(dāng)性

C. 投資者適當(dāng)性

D. 監(jiān)管者合理性

參考答案：C

6、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂的結(jié)算協(xié)議，應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有(      )。

A. 違約責(zé)任

B. 結(jié)算流程

C. 風(fēng)險管理措施、條件及程序

D. 非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額

參考答案：ABCD

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