《期貨法律法規(guī)》模擬試題1

下面就是小編為大家整理的《期貨法律法規(guī)》模擬試題，一起來(lái)試試吧。

1、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于(    )轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A. 次日

B. 當(dāng)日

C. 下月

D. 當(dāng)年

參考答案：B

2、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下(    )情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司。

A. 客戶沒(méi)有期貨交易的經(jīng)歷

B. 客戶資料不符合實(shí)名制要求

C. 客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確

D. 客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

參考答案：BCD

3、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待(    )，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。

A. 本公司客戶

B. 非結(jié)算會(huì)員期貨公司

C. 非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶

D. 特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

參考答案：ABC

4、期貨公司對(duì)投資者進(jìn)行金融期貨開(kāi)戶測(cè)試時(shí)，(     )和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。

A. 客戶開(kāi)發(fā)人員

B. 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

C. 開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員

D. 期貨居間人

參考答案：C

5、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括(    )。

A. 期貨交易所

B. 期貨公司

C. 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D. 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

參考答案：A

6、期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到 5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(      )批準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

參考答案：B

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