2021年《期貨法律法規(guī)》模擬試題9

以下就是小編為大家整理的2021年《期貨法律法規(guī)》模擬試題，一起來(lái)試試看吧。

1、按照《期貨交易所管理辦法》，期貨交易可以采取的組織形式包括(     )。

A. 股份有限公司

B. 有限合伙

C. 有限責(zé)任公司

D. 會(huì)員制

參考答案：AD

2、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度，并與客戶就(      )進(jìn)行約定。

A. 指定受托人并明確其受托權(quán)限

B. 委托方式

C. 委托程序

D. 受托人的違約責(zé)任

參考答案：BC

3、根據(jù)規(guī)定，期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括(      )。

A. 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度

B. 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度

C. 交易糾紛的處理方式

D. 基本業(yè)務(wù)制度

參考答案：ABD

4、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，其人員應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(      )。

A. 具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名

B. 具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名

C. 相關(guān)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰

D. 相關(guān)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

參考答案：ABCD

5、期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的(       )，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。

A. 期限

B. 時(shí)間

C. 方式

D. 定點(diǎn)

參考答案：AC

6、期貨公司的下列(      )行為屬于欺詐客戶行為。

A. 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

B. 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C. 挪用客戶保證金

D. 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：ACD

7、下列關(guān)于客戶保證金未足額追加時(shí)說(shuō)法正確的有(       )。

A. 客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

B. 客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，不應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

C. 客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說(shuō)明

D. 未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)

參考答案：AC

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