2021年《期貨法律法規(guī)》模擬試題8

下面就是小編為大家整理的2021年《期貨法律法規(guī)》模擬試題了，一起來(lái)試試看吧。

1、經(jīng)過(guò)整改，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起（  ）內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施。

A、3個(gè)工作日

B、5個(gè)工作日

C、10個(gè)工作日

D、30個(gè)工作日

參考答案：A

2、期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)濟(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)(     )查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

參考答案：D

3、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)下列(     )情形時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取暫時(shí)停止交易等緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.某會(huì)員操縱期貨產(chǎn)品交易價(jià)格

B.新引進(jìn)的計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)大規(guī)模故障影響正常交易

C.交易所收到恐怖分子炸彈威脅

D.某期貨產(chǎn)品價(jià)格達(dá)到漲停板

參考答案：ABC

4、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備下列(     )條件。

A.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人

B.具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人

C.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于10人

D.具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于5人

參考答案：AB

5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范說(shuō)法正確的是(     )。

A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

B.保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益

C.堅(jiān)持客戶一切利益優(yōu)先的原則

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得做出不當(dāng)承諾或者保證

參考答案：ABD

6、期貨公司對(duì)投資者進(jìn)行金融期貨開戶測(cè)試時(shí)，(      )和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。

A. 客戶開發(fā)人員

B. 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

C. 開戶知識(shí)測(cè)試人員

D. 期貨居間人

參考答案：C

7、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受以下主體委托其進(jìn)行期貨交易(      )。

A.某機(jī)關(guān)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

C.某事業(yè)單位的工作人員

D.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

參考答案：C

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