2021年《期貨法律法規(guī)》模擬試題7

下面就是小編為大家整理的2021年《期貨法律法規(guī)》模擬試題，一起來試試看吧。

1、期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試時，(     )和投資者應當在測試試卷上簽字。

A. 客戶開發(fā)人員

B. 營業(yè)部負責人

C. 開戶知識測試人員

D. 期貨居間人

參考答案：C

2、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過(      )與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。

A. 中國期貨業(yè)協會

B. 期貨交易所

C. 所在期貨經營機構

D. 中國證監(jiān)會派出機構

參考答案：C

3、下列關于期貨公司實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的說法，正確的是(        )。

A. 期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況

B. 期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告

C. 自開戶之日起一定期限內，期貨公司應當向中國期貨業(yè)協會備案

D. 期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況

參考答案：D

4、根據《期貨交易管理條例》的規(guī)定，有權任免期貨交易所負責人的機構是(      )。

A. 國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

B. 國務院期貨監(jiān)督管理機構

C. 中國期貨業(yè)協會

D. 國務院

參考答案：B

5、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂的委托協議必須包括的內容是(     )。

A. 風險隔離措施

B. 合規(guī)檢查辦法

C. 內部控制制度

D. 介紹業(yè)務對接規(guī)則

參考答案：D

6、根據《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，符合(      )條件時，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產生的民事責任應由期貨公司承擔。

A. 以期貨公司名義

B. 有期貨公司的表面授權

C. 交易方在客觀上有理由相信該表面授權的真實有效性

D. 交易方在主觀上是善意的且無過錯

參考答案：ABCD

7、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求(      )統一保存。

A. 期貨公司總部

B. 期貨公司各營業(yè)部

C. 期貨公司總部及營業(yè)部

D. 期貨公司總部或者各營業(yè)部

參考答案：C

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