2021年《期貨法律法規(guī)》模擬試題6

以下就是小編為大家整理的2021年《期貨法律法規(guī)》模擬試題，一起來(lái)試試看吧。

1、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下(       )情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司。

A. 客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷

B. 客戶資料不符合實(shí)名制要求

C. 客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確

D. 客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

參考答案：BCD

2、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的(       )。

A. 財(cái)務(wù)狀況

B. 投資經(jīng)驗(yàn)

C. 投資目標(biāo)

D. 家庭狀況

參考答案：ABC

3、期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥期貨交易所的資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持的有(      )。

A. 期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

B. 期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

C. 期貨交易所在期貨交易所保證金賬戶中的資金

D. 期貨交易所會(huì)員在期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金賬戶中的資金

參考答案：AB

4、期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到 5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(      )批準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

參考答案：B

5、公司制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括(      )。

A.設(shè)立目的和職責(zé)

B.注冊(cè)資本及其構(gòu)成

C.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

D.會(huì)員資格及其管理辦法

參考答案：ABC

6、根據(jù)我國(guó)刑法，下列可能構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的情形有(      )。

A. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

B. 單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

C. 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

D. 編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨市場(chǎng)

參考答案：ABC

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