2021年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（15）

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1、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉的浮動(dòng)虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬元。現(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。 由于保證金不足，期貨公司將客戶甲頭寸強(qiáng)行平倉的數(shù)額為（ ）。

A.全部保證金數(shù)額

B.不得低于客戶需追加的保證金數(shù)額

C.與客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

D.不得高于客戶需追加的保證金數(shù)額

答案：C

2、交割倉庫由期貨交易所指定，交割倉庫有權(quán)（ ）。

A.按規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.限制實(shí)物交割總量

C.參與期貨交易

D.向想交割但沒有貨物的空方有償提供貨物

答案：A

3、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（ ）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.當(dāng)日

B.前一交易日

C.下一交易日

D.次日

答案：B

4、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》自2018年10月22日起施行。（ ）

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案：A

5、中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（ ）

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案：B

6、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割 。（ ）

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案：A

7、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)行使下列（ ）職權(quán)。

A.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

B.決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)

C.撰寫理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告

D.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

答案：A、B、D

8、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，從業(yè)人員有以下（ ）行為之一的，暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月。

A.期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查

B.期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益

C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)

D.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息

答案：A、B、C、D

9、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說法，正確的有（ ）。

A.理事會(huì)每屆任期3年

B.理事會(huì)對會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

C.理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

D.理事長由理事會(huì)選舉產(chǎn)生

答案：A、B

10、人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，（ ）。

A.可依法停止該會(huì)員交易席位的使用

B.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

C.不得停止該會(huì)員交易席位的使用

D.在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

答案：B、C、D

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