2021年期貨法律法規(guī)模擬習題（14）

刷題已經(jīng)是我們的考試常態(tài)，為了保證每天都是有質量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。小編在這里給大家整理了《期貨法律法規(guī)》考試模擬習題的每日一練，希望對大家刷題有所幫助。2021年模擬習題完整版：2021年期貨從業(yè)資格考試模擬習題及答案匯總。

1、證券公司因其他業(yè)務涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險被(  )資格的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。

A.暫停業(yè)務

B.限制業(yè)務

C.撤銷業(yè)務

D.終止業(yè)務

[答案]ABC

2、期貨公司申請對(  )進行修改的，監(jiān)控中心重新按《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》進行復核。

A.客戶姓名或者名稱

B.客戶的資金投入

C.客戶有效身份證明文件號碼

D.客戶期貨結算賬戶戶名

[答案]ACD

3、證券公司只能接受(  )的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。

A.全資擁有

B.控股

C.被同一機構控制

D.其他期貨公司的委托

[答案]ABC

4、期貨公司為客戶辦理下列哪些業(yè)務時應當統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。(  )

A.期貨公司為客戶申請交易編碼

B.期貨公司為客戶注銷各期貨交易所交易編碼

C.采集影像資料

D.修改與交易編碼相關的客戶資料

[答案]ABD

5、非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將(  )反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。

A.委托回報

B.傭金水平

C.成交結果

D.成交時間

[答案]AC

6、根據(jù)《證券期貨投資者適當性經(jīng)營管理辦法》經(jīng)營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者接受相關服務的，經(jīng)營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產品或者服務風險高于其承受能力進行特別的書面風險警示，投資者仍堅持購買的，(  )向其銷售的相關產品。

A.必須

B.拒絕

C.可以

D.暫緩

[答案]C

7、非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，(  )期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

A.結算會員

B.交易結算會員

C.全面結算會員

D.非結算會員

[答案]C

8、證券公司申請介紹業(yè)務資格，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有(  )名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A.10

B.7

C.5

D.2

[答案]D

9、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循()的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循(  )的原則予以處理。

A.客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先;公平對待

D.自身利益優(yōu)先;公平對待

[答案]C

10、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是(  )。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

B.制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度

C.建立健全信息隔離機制

D.保持辦公場所和辦公設備相對獨立

[答案]A

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