2021年期貨法律法規(guī)模擬習題（13）

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1、下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會職權(quán)范圍的是(  )。

A、對于期貨交易廳等機構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款

B、負責期貨從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷

C、規(guī)定期貨從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定考試大綱

D、規(guī)定申請參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件

參考答案：B、C、D

2、下列屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的是(  )。

A、對于期貨交易廳等機構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款

B、規(guī)定《期貨從業(yè)人員資格證書》的種類

C、核準期貨從業(yè)人員資格考試大綱

D、組織期貨從業(yè)人員資格考試

參考答案：A、C

3、期貨交易所應(yīng)當履行的職能包括(  )。

A、制定并實施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

B、發(fā)布市場信息

C、監(jiān)管會員期貨業(yè)務(wù)，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處

D、監(jiān)管制定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)

參考答案：B、D

4、某期貨經(jīng)紀公司下列做法錯誤的是(  )。

A、公司法定代表人王某因病臨時不能履行職務(wù)，因此王某指定的由已取得高管任職資格的總經(jīng)理陳某代其履行職責，并報中國期貨業(yè)協(xié)會進行了備案

B、公司擬任命其子公司董事趙某兼任公司副總經(jīng)理，趙某已經(jīng)取得高管任職資格

C、公司推薦公司財務(wù)負責人吳某申請高管任職資格，并由公司股東會出具了吳某的從業(yè)經(jīng)歷證明

D、公司副總張某因涉嫌違法行為被公安機關(guān)調(diào)查，公司在該事件發(fā)生之日起5個工作日后立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行了報告

參考答案：A、B、C、D

5、下列說法中正確的是(  )。

A、期貨交易所會員大會由理事長主持。并且須有二分之一以上會員參加方為有效

B、期貨交易所會員大會結(jié)束后15日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報中國證監(jiān)會備案

C、理事會是期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責

D、決定專門委員會的設(shè)置是理事會的職責之一

參考答案：C、D

6、期貨交易所中，下列職務(wù)由中國證監(jiān)會任免的是(  )。

A、總經(jīng)理

B、副總經(jīng)理

C、理事長

D、副理事長

參考答案：A、B

7、下列(  )機構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《期貨從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)》本辦法規(guī)定的備案、報告義務(wù)的，責令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。

A、期貨交易所

B、期貨經(jīng)紀公司

C、期貨交易廳

D、期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員

參考答案：C、D

8、下列說法錯誤的是(  )。

A、持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個

B、持證企業(yè)境內(nèi)期貨外匯專戶的戶數(shù)由外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握

C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到外匯局辦理登記手續(xù)

D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當經(jīng)境外期貨經(jīng)紀機構(gòu)確認后報中國證監(jiān)會備案

參考答案：A、B、C

9、下列(  )情形，期貨經(jīng)紀公司可以解除與投資者的《期貨經(jīng)紀合同》，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。

A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的

B、自然人投資者被法院宣告失蹤的

C、投資者被法院宣告進入破產(chǎn)程序的

D、期貨經(jīng)紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形

參考答案：A、C、D

10、關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀公司的條件，下列說法正確的是(  )。

A、應(yīng)當符合《公司法》的規(guī)定

B、應(yīng)當符合《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的條件

C、有具備任職資格的高級管理人員

D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

參考答案：A、B、C、D

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