2021年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（8）

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1、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)和其他或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。（  ）

答案：×

2、期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶的委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。（  ）

答案：√

3、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，可以是期貨交易所會員，也可以是非會員。（  ）

答案：×

4、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（  ）

答案：×

5、會員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由期貨交易所承擔(dān)。（  ）

答案：×

6、在期貨交易中，期貨交易可以將價(jià)值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的有價(jià)證券用于結(jié)算和保證履約。（  ）

答案：√

7、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%的，持股比例較高的股東應(yīng)當(dāng)符合持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)具備的法定條件。（  ）

答案：√

8、期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院制定。（  ）

答案：×

9、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告。（  ）

答案：√

10、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾3年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員。（  ）

答案：×

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