2021年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（7）

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1、 期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。（  ）

答案：×

2、期貨投資者保障基金是一種補(bǔ)償投資者投資收益低于保證收益部分的專項(xiàng)基金。（  ）

答案：×

3、總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事會(huì)指定副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。（  ）

答案：×

4、期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一制定并公布。（  ）

答案：×

5、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，并且持有3%以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。（  ）

答案：×

6、期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益、分紅的承諾。（  ）

答案：×

7、期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算，分別管理，并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。（  ）

答案：√

8、期貨從業(yè)人員的資格考試由中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織。（  ）

答案：×

9、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。（  ）

答案：√

10、期貨公司任用境外人士擔(dān)任公司經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的 30%。（  ）

答案：√

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