期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：期貨交易所會(huì)員

期貨交易所會(huì)員

1、會(huì)員是國內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。

2、交易所批準(zhǔn)會(huì)員資格，批準(zhǔn)撤銷向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

3、會(huì)員制會(huì)員：權(quán)利包括：參加大會(huì)選舉被選舉表決，交易結(jié)算交割業(yè)務(wù)，申訴權(quán)，按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格等 ；義務(wù)包括：遵規(guī)守紀(jì)，繳納費(fèi)用，執(zhí)行決議。

4、公司制會(huì)員：權(quán)利包括：無選舉被選舉表決權(quán)，申訴權(quán)，其他等；義務(wù)包括：遵規(guī)守紀(jì)，繳納費(fèi)用，執(zhí)行決議。

5、結(jié)算制度：全員結(jié)算制度分期貨公司會(huì)員、非期貨公司會(huì)員。交易所對會(huì)員，會(huì)員對客戶、會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度：分結(jié)算會(huì)員、非結(jié)算會(huì)員。交易所對結(jié)算會(huì)員，結(jié)算會(huì)員對非結(jié)算會(huì)員，非結(jié)算會(huì)員對客戶。結(jié)算會(huì)員分：交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員。交易結(jié)算會(huì)員不可為非結(jié)算會(huì)員辦理業(yè)務(wù)。

6、保證金：分結(jié)算準(zhǔn)備金(未被合約占用)、交易保證金(已占用)。分級(jí)結(jié)算只向結(jié)算會(huì)員收保證金。 保證金管理：收取標(biāo)準(zhǔn)、形式，結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額，低于最低時(shí)處置方法。

7、沖抵保證金：受認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單(前一交易日對應(yīng)品種最近交割月份結(jié)算價(jià))、國債(前一交易日滬深兩地較低收盤價(jià))、認(rèn)定的其他。期限不超有效期。保證金沖抵額不高于一下較低：基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%或者結(jié)算賬戶中實(shí)有貨幣資金4倍。

8、期貨交易的虧損、費(fèi)用、貸款、稅金以貨幣資金支付，不可沖抵。

9、會(huì)員分級(jí)結(jié)算：建立結(jié)算擔(dān)保金(分基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金，變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金)

10、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金：交易所按手續(xù)費(fèi)收入的20%提取。

11、交易所實(shí)行：限倉制度、套期保值審批制度、大客戶持倉報(bào)告制度、當(dāng)日無負(fù)債制度、風(fēng)險(xiǎn)警示制度(報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函)、

12、違約承擔(dān)順序：(全員)會(huì)員保證金，會(huì)員自有資金，交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，交易所自有資金。 (分級(jí))保證金，會(huì)員自有資金，結(jié)算擔(dān)保金，交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，交易所自有資金。

13、交易所對客戶措施(認(rèn)為會(huì)員違反交易規(guī)則對市場正在產(chǎn)生重大影響)：限制出入金，限制開倉，提高保證金，限期平倉，強(qiáng)行平(此三項(xiàng)報(bào)證監(jiān)會(huì))。

14、連續(xù)漲跌停板措施：調(diào)整漲跌停板幅度，提高保證金，按一定原則減倉。

15、交易所異常情況：地震水災(zāi)、會(huì)員結(jié)算交割危機(jī)正對市場產(chǎn)生重大影響，連續(xù)漲跌停且不受控制，其他。異常交易暫停不得超過3個(gè)工作日。

16、交易所信息披露：即時(shí)行情，持倉量成交量排名，上面其他。

17、交易所編制周、月、年報(bào)表。資料保存20年。

18、未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)董事長監(jiān)事長理事長總經(jīng)理(均包括副的)董事會(huì)秘書不得在盈利機(jī)構(gòu)兼職。交易所其他工作人員和理事不得在期貨交易所會(huì)員單位及與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職。

19、提交報(bào)告：每年結(jié)束后4個(gè)月提交有證券期貨資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。每季度后15日內(nèi)，每年結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況法規(guī)執(zhí)行的季度和年度工作報(bào)告。

20、發(fā)生重大事項(xiàng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告：交易所工作人員違法違規(guī)行為，交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或?qū)?jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟，重大財(cái)務(wù)支出投資事項(xiàng)等帶來較大財(cái)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策，其他。

21、證監(jiān)會(huì)可調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫?；謴?fù)取消交易品種交易。還可延遲開市、暫停交易、提前閉市等。