2021年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（1）

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1、期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的（  ）。

A、有效身份證明文件掃描件

B、有效身份證明原件

C、有效身份證明復(fù)印件

D、有效身份證明復(fù)印件加原件

【答案】A

2、依法對(duì)期貨公司客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查的是（  ）。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】B

3、根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排，這稱為（  ）。

A、金融期貨投資者適當(dāng)性制度

B、金融期貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度

C、金融期貨投資者交易制度

D、金融期貨投資者選擇性制度

【答案】A

4、負(fù)責(zé)落實(shí)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不包括（  ）。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省監(jiān)管局

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各自治區(qū)監(jiān)管局

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各直轄市監(jiān)管局

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各縣監(jiān)管局

【答案】D

5、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引后，應(yīng)當(dāng)（  ）。

A、報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

B、報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C、報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D、報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)

【答案】A

6、根據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的規(guī)定，中國(guó)金融期貨交易所、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行（  ）。

A、行業(yè)管理

B、監(jiān)督管理

C、自律管理

D、交易管理

【答案】C

7、（  ）依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C、證券交易所

D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】B

8、期貨公司（  ）負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。

A、總經(jīng)理

B、董事長(zhǎng)

C、首席風(fēng)險(xiǎn)官

D、分管投資咨詢業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

【答案】C

9、下列人員不能構(gòu)成貪污罪主體的是（  ）。

A、甲為某國(guó)有期貨公司的工作人員

B、乙為某國(guó)有公司派到私營(yíng)企業(yè)從事公務(wù)的人員

C、丙為某國(guó)有期貨經(jīng)紀(jì)公司的臨時(shí)工

D、丁為期貨業(yè)監(jiān)管人員

【答案】C

10、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂）》由（  ）負(fù)責(zé)解釋。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、中國(guó)金融期貨交易所

D、國(guó)務(wù)院法制委員會(huì)

【答案】B

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