2021年期貨法律法規(guī)考試教材目錄

《期貨法律法規(guī)匯編（第十一版）》目錄

1、行政法規(guī)

期貨交易管理條例

（2007年2月7日國務院第168次常務會議通過，2007年3月6日國務院令第489號公布

根據(jù)2012年10月24日國務院令第627號《關(guān)于修改〈期貨交易管理條例〉的決定》第一次修訂

根據(jù)2013年7月18日國務院令第638號《關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定》第二次修訂

根據(jù)2016年2月6日國務院令第666號《關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》第三次修訂

根據(jù)2017年3月1日《國務院關(guān)于修改和廢止部分行政法規(guī)的決定》第四次修訂）

2、部門規(guī)章與規(guī)范性文件

期貨交易所管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第42號2007年4月9日）

期貨公司監(jiān)督管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第155號2019年6月4日）

外商投資期貨公司管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第149號2018年8月24日）

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第47號2007年7月4日）

期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）（中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2008] 10號2008年3月27日）

期貨從業(yè)人員管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第48號2007年7月4日）

期貨市場客戶開戶管理規(guī)定（2009年8月27日中國證券監(jiān)督管理委員會公布，根據(jù)2012年2月2日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈期貨市場客戶開戶管理規(guī)定〉的決定》修訂）

期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第70號2011年3月23日）

期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2017] 16號2017年12月7日）

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法（證監(jiān)發(fā)[2007] 56號2007年4月20日）

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第151號：2018年10月22日）

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定（中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2018] 31號2018年10月22日）

期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第131號2017年4月18日）

期貨投資者保障基金管理辦法（2007年4月19日中國證券監(jiān)督管理委員會、 財政部公布根據(jù)2016年11月8日中國證券監(jiān)督管理委員會、財政部《關(guān)于修改〈期貨投資者保障基金管理暫行辦法〉的決定》修訂）

證券期貨投資者適當性管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第130號 2016年12月12日）

境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第116號2015年6月26日）

證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會令第139號2018年3月28日）

3、協(xié)會自律規(guī)則

期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（ 修訂）（中國期貨業(yè)協(xié)會2008年4月30日）

期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（ 試行）（中期協(xié)字[2017] 60號2017年6月28日）

中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序（2011年2月18日修訂發(fā)布， 2017年3月9日第二次修訂發(fā)布）

4、其他

中華人民共和國刑法（ 節(jié)錄）

較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（2003年5月16日較高人民法院審判委員會第1270次會議通過 法釋[2003] 10號）

較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）（2010年12月27日較高人民法院審判委員會第1507次會議通過法釋[2011]1號）

較高人民法院、較高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋（2011年10月31日較高人民法院審判委員會第1529次會議、2012年2月27日較高人民檢察院第十一屆檢察委員會第72次會議通過法釋[2012] 6號）

較高人民法院、較高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋（2018年9月10日較高人民法院審判委員會第1748次會議、2018年11月30日較高人民檢察院第十三屆檢察委員會第十次會議通過，自2019年7月1日起施行法釋[2019] 10號）

較高人民法院、較高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事.案件適用法律若干問題的解釋（2018年9月3日較高人民法院審判委員會第1747次會議、2018年12月12日較高人民檢察院第十三屆檢察委員會第十一次會議通過，自2019年7月1日起施行法釋[2019] 9號）