《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：期貨交易管理?xiàng)l例

《期貨交易管理?xiàng)l例》

1、《條例》立法宗旨：

1.規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理

2.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)

3.保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益

4.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

2、期貨交易、期貨合約、期權(quán)合約的法律定義

期貨交易：指采用公開的集中交易方式或國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。

期貨合約：指期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在未來某一特定時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

期權(quán)合約：指期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在未來某一特定時(shí)間特定價(jià)格買入或賣出約定標(biāo)的物（包括期貨合約）的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

3、期貨交易的原則、交易的場(chǎng)所、交易的監(jiān)管

期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。

期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行。

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

4、期貨交易所的性質(zhì)、組成

期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在境內(nèi)登記注冊(cè)的不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。

5、期貨交易所的職能和不得從事的業(yè)務(wù)

期貨交易所的職能：

1.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

2.設(shè)計(jì)合約、安排合約上市

3.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

4.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

5.按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理

期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事：

1.信托業(yè)務(wù)

2.股票投資

3.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

4.其他與職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)