首頁(yè) > 基金從業(yè)資格 > 考試報(bào)名 > 基金法律法規(guī)易混淆知識(shí)點(diǎn)（8）

基金法律法規(guī)易混淆知識(shí)點(diǎn)（8）

基金法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-04-27

希賽網(wǎng)公眾號(hào) 點(diǎn)擊領(lǐng)取基金從業(yè)資格備考資料

摘要：很多考生在備考基金從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了基金法律法規(guī)易混淆知識(shí)點(diǎn)（8），希望對(duì)大家備考基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)會(huì)有幫助。

為幫助考生備考基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)，希賽小編為大家整理了基金法律法規(guī)易混淆知識(shí)點(diǎn)（8），希望對(duì)大家備考基金法律法規(guī)會(huì)有幫助。

26.道德和職業(yè)道德特征的區(qū)分

【考法】綜合考核職業(yè)道德的內(nèi)涵（論述）

道德的特征	職業(yè)道德的特征
差異性繼承性約束性具體性	特殊性繼承性規(guī)范性具體性

27.道德和法律

【考法】綜合考核道德與法律的關(guān)系

（1）道德和法律法的聯(lián)系

	道德和法律的聯(lián)系
目的一致	二者都是上層建筑范疇，都為一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)服務(wù)
功能互補(bǔ)	調(diào)整范圍上：道德補(bǔ)充法律
功能互補(bǔ)	約束力上：法律補(bǔ)充道德
內(nèi)容轉(zhuǎn)化	酒駕
相互促進(jìn)	法律實(shí)施的過程不僅有助于人們法律意識(shí)的形成，還有助于人們道德觀念的培養(yǎng)；道德最基本的要求就是遵紀(jì)守法。

（2）道德與法律的區(qū)別

	道德和法律的區(qū)別
	道德	法律
表現(xiàn)形式不同	無特定表現(xiàn)形式	成文
內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同	只有義務(wù)，沒有對(duì)等的權(quán)利；	權(quán)利義務(wù)對(duì)等；
內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同	無明確制裁措施	有明確制裁措施
調(diào)整范圍不同	外在行為、精神世界、心理動(dòng)機(jī)	外在行為
調(diào)整范圍不同	外在行為、精神世界、心理動(dòng)機(jī)	客觀性較強(qiáng)
調(diào)整手段不同	均無強(qiáng)制性	依靠國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施

28.基金職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容

【考法】綜合考核對(duì)6項(xiàng)基金職業(yè)道德內(nèi)涵的區(qū)分

	含義
守法合規(guī)	基金從業(yè)人員不但要遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。是對(duì)基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求。
誠(chéng)實(shí)守信	真誠(chéng)老實(shí)、表里如一、言而有信、一諾千金。是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。
專業(yè)審慎	基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其執(zhí)業(yè)活動(dòng)相適應(yīng)的職業(yè)技能，應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動(dòng)所必需的專業(yè)知識(shí)和技能，并保持和提高專業(yè)勝任能力，勤勉審慎開展業(yè)務(wù)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，不得做出任何與專業(yè)勝任能力相背離的行為。
客戶至上	客戶利益優(yōu)先；公平對(duì)待客戶
忠誠(chéng)盡責(zé)	基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)于所在機(jī)構(gòu)，避免與所在機(jī)構(gòu)利益發(fā)生沖突，不得損害所在機(jī)構(gòu)的利益，應(yīng)當(dāng)以對(duì)待自己事情一樣的謹(jǐn)慎和注意來對(duì)待所在機(jī)構(gòu)的工作，勤勉履行崗位職責(zé)
保守秘密	基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機(jī)構(gòu)或者相關(guān)基金機(jī)構(gòu)向其傳達(dá)的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動(dòng)，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息