基金法律法規(guī)易混淆知識(shí)點(diǎn)（6）

基金法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-04-27

摘要：很多考生在備考基金從業(yè)資格考試，希賽小編整理了基金法律法規(guī)易混淆知識(shí)點(diǎn)（6），希望對(duì)大家備考基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)科目有幫助。

為幫助考生備考基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)，希賽小編為大家整理了基金法律法規(guī)易混淆知識(shí)點(diǎn)（6），希望對(duì)大家備考基金法律法規(guī)會(huì)有幫助。

17.基金監(jiān)管的“6”原則

【考法】基金監(jiān)管原則的歸類

保障投資人利益原則	基金監(jiān)管的首要目標(biāo)
適度監(jiān)管原則	嚴(yán)格限定在市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域
高效監(jiān)管原則	有效的監(jiān)管協(xié)調(diào)、規(guī)范的監(jiān)管程序
高效監(jiān)管原則	科學(xué)的監(jiān)管技術(shù)、現(xiàn)代化的監(jiān)管手段
依法監(jiān)管原則	法律為準(zhǔn)
審慎監(jiān)管原則	結(jié)構(gòu)性的早期干預(yù)和解決方案
公開、公平、公正原則	公開要求：基金市場(chǎng)信息公開化；監(jiān)管規(guī)則、處罰公開；
	公平要求：同類監(jiān)管對(duì)象相同監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)
	公正要求：公正對(duì)待，一視同仁

記憶口訣：投資人依法高效，適度審慎+三公

18.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的“4”監(jiān)管措施

【考法】中國(guó)證監(jiān)會(huì)的具體監(jiān)管措施的區(qū)分

檢查	屬于事中監(jiān)管	日常檢查與年度檢查
		現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)檢查
		定期檢查與非定期檢查
調(diào)查取證	—
限制交易	中國(guó)證監(jiān)會(huì)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。
行政處罰	可采取的行政處罰的主要措施包括：沒收違法所得、罰款、責(zé)令改正、警告、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格、暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)等

19.基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的區(qū)分

【考法】機(jī)構(gòu)與在基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員身份的連線

基金業(yè)協(xié)會(huì)組成部分
普通會(huì)員	聯(lián)席會(huì)員	觀察會(huì)員	特別會(huì)員
公募基金的基金管理人、基金托管人	基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、律所、會(huì)所	私募基金管理人或從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)，首先成為觀察會(huì)員，自觀察會(huì)員之日起滿1年，同時(shí)符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)及合規(guī)經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的，可申請(qǐng)成為普通會(huì)員	全國(guó)性交易場(chǎng)所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)的重要機(jī)構(gòu)投資者等

20.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管方式的區(qū)分

【考法】證監(jiān)會(huì)監(jiān)管方式與協(xié)會(huì)、交易所監(jiān)管的區(qū)分