2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（6）

基金法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-02-26

摘要：很多考生在備考2023年基金從業(yè)資格考試，2023年基金法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)有哪些呢？希賽小編為大家整理了2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（6）。

為幫助考生備考2023年基金從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試知識(shí)點(diǎn)，以下為2023年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)（6）。

14、申請(qǐng)成為公募基金管理公司的條件

條件	錢		注冊(cè)資本至少1億元人民幣，且為實(shí)繳貨幣資本
	人	主要股東（持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%）	? 最近3年沒(méi)有違法記錄
			? 法人或其他組織：凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；
			? 自然人：個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上
		從業(yè)人員	高管+業(yè)務(wù)人員至少15人，且取得從業(yè)資格

15、申請(qǐng)成為公募基金管理公司的時(shí)間點(diǎn)

16、管理人職責(zé)被終止的情形

17、托管人職責(zé)終止的情形

18、基金注冊(cè)需提交的文件

19、注冊(cè)審查程序

注冊(cè)審查程序	簡(jiǎn)易程序	常規(guī)基金產(chǎn)品，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過(guò)20個(gè)工作日。
注冊(cè)審查程序	普通程序	其他產(chǎn)品（分級(jí)基金、FOF），注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過(guò)6個(gè)月。

時(shí)間記憶口訣：簡(jiǎn)易真的很簡(jiǎn)易（20個(gè)工作日）；

普通一點(diǎn)不普通（6個(gè)月）

品種記憶方法：記少排多，分級(jí)基金、FOF，6個(gè)月

20、公募基金的發(fā)售

基金發(fā)售的條件	基金份額發(fā)售3日前，基金管理人應(yīng)公布招募說(shuō)明書、基金合同等文件。
	通過(guò)注冊(cè)申請(qǐng)；
	份額的發(fā)售由基金管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)辦理；
	對(duì)基金的宣傳推介活動(dòng)應(yīng)合法合規(guī)。

基金的備案	封閉式基金	募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80%以上。
基金的備案	開(kāi)放式基金	基金份額總額超過(guò)注冊(cè)的最低募集份額總額，人數(shù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

基金募集失敗時(shí)基金管理人的職責(zé)	基金募集期限屆滿，不能滿足法律規(guī)定的條件，無(wú)法辦理基金備案手續(xù)，基金合同不生效，也即基金募集失敗。
	基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加以銀行同期利息。