《證券投資基金基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題（6）

以下是希賽小編整理的基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對大家刷題有所幫助。考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實踐操作。

1、信用風(fēng)險管理的主要措施不包括（?。?/p>

A、建立嚴(yán)格的信用風(fēng)險監(jiān)控體系

B、建立有效的信息披露機(jī)制

C、建立交易對手信用評級制度

D、建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級制度

參考答案：B

2、（　）是指結(jié)算系統(tǒng)對每筆債券交易都單獨進(jìn)行結(jié)算，一個買方對應(yīng)一個賣方，當(dāng)一方遇券或款不足時，系統(tǒng)不進(jìn)行部分結(jié)算。

A、凈額結(jié)算

B、全額結(jié)算

C、實時處理交收

D、批量處理交收

參考答案：B

3、我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是（?。?。

A、中國證券登記結(jié)算中心

B、上海證券交易所結(jié)算中心

C、深圳證券交易所結(jié)算中心

D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

參考答案：D

4、基金公司在交易執(zhí)行環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險包括（?。?。

Ⅰ.未踐行最佳執(zhí)行原則，交易效率低或差錯率高

Ⅱ.交易價格顯著偏離公允價格

Ⅲ.交易與后臺清算、托管銀行的交收相互脫節(jié)，影響資金的使用

Ⅳ.公平交易、反向交易以及超過合規(guī)限制交易的管理機(jī)制不能得到有效執(zhí)行

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

5、中國人民銀行履行監(jiān)督管理銀行間債券市場職能，具體包括（　）。 

Ⅰ.擬訂債券市場發(fā)展規(guī)劃

Ⅱ.審核、批準(zhǔn)金融機(jī)構(gòu)在銀行間債券市場的有關(guān)資格

Ⅲ.制定市場管理規(guī)定，對市場進(jìn)行全面監(jiān)督和管理

Ⅳ.研究開發(fā)債券市場新業(yè)務(wù)品種

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

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