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1、信用風(fēng)險管理的主要措施不包括(?。?/p>
A、建立嚴(yán)格的信用風(fēng)險監(jiān)控體系
B、建立有效的信息披露機(jī)制
C、建立交易對手信用評級制度
D、建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級制度
參考答案:B
2、( )是指結(jié)算系統(tǒng)對每筆債券交易都單獨進(jìn)行結(jié)算,一個買方對應(yīng)一個賣方,當(dāng)一方遇券或款不足時,系統(tǒng)不進(jìn)行部分結(jié)算。
A、凈額結(jié)算
B、全額結(jié)算
C、實時處理交收
D、批量處理交收
參考答案:B
3、我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是(?。?。
A、中國證券登記結(jié)算中心
B、上海證券交易所結(jié)算中心
C、深圳證券交易所結(jié)算中心
D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
參考答案:D
4、基金公司在交易執(zhí)行環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險包括(?。?。
Ⅰ.未踐行最佳執(zhí)行原則,交易效率低或差錯率高
Ⅱ.交易價格顯著偏離公允價格
Ⅲ.交易與后臺清算、托管銀行的交收相互脫節(jié),影響資金的使用
Ⅳ.公平交易、反向交易以及超過合規(guī)限制交易的管理機(jī)制不能得到有效執(zhí)行
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
5、中國人民銀行履行監(jiān)督管理銀行間債券市場職能,具體包括( )。
Ⅰ.擬訂債券市場發(fā)展規(guī)劃
Ⅱ.審核、批準(zhǔn)金融機(jī)構(gòu)在銀行間債券市場的有關(guān)資格
Ⅲ.制定市場管理規(guī)定,對市場進(jìn)行全面監(jiān)督和管理
Ⅳ.研究開發(fā)債券市場新業(yè)務(wù)品種
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
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