基金從業(yè)《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題（3）

以下是希賽小編整理的基金從業(yè)《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

1、目前法規(guī)規(guī)定應(yīng)在年度報(bào)告扉頁作出的提示包括（　）。

Ⅰ. 基金管理人和托管人的披露責(zé)任

Ⅱ. 基金管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則

Ⅲ. 投資風(fēng)險(xiǎn)提示

Ⅳ. 年度報(bào)告中注冊會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的提示

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

2、必須披露上市交易公告書的基金品種包括（?。?。

I.封閉式基金

II.上市開放式基金

III.交易型開放式指數(shù)基金

IV.分級(jí)基金子份額

A、I、II、III、IV

B、I、IV

C、II、III

D、III、IV

參考答案：A

3、基金營銷是一種理財(cái)服務(wù)，不是一錘子買賣，因而更強(qiáng)調(diào)銷售服務(wù)的（?。?。

A、規(guī)范性

B、服務(wù)性

C、專業(yè)性

D、持續(xù)性

參考答案：D

4、某基金公司員工甲認(rèn)為，新成立的公司首先應(yīng)該把業(yè)務(wù)發(fā)展在優(yōu)先地位，解決生存問題，可以暫時(shí)不考慮風(fēng)險(xiǎn)管理和限制要求。員工乙認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)管理是公司投資管理的組成部分，要覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)和部門。關(guān)于兩位員工的看法，下列判斷正確的是（　）。

A、員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法錯(cuò)誤

B、員工甲的看法正確，員工乙的看法正確

C、員工甲的看法正確，員工乙的看法錯(cuò)誤

D、員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法正確

參考答案：D

5、某基金管理公司的總經(jīng)理在內(nèi)部會(huì)議上談到自己對風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)，以下他的觀點(diǎn)存在錯(cuò)誤的是（?。?/p>

A、公司應(yīng)當(dāng)圍繞總體經(jīng)營戰(zhàn)略制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略

B、風(fēng)險(xiǎn)管理是公司風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門獨(dú)自承擔(dān)的職責(zé)

C、風(fēng)險(xiǎn)管理是公司有效管理各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過程

D、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)偏好制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略

參考答案：B

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